黄XX、吴XX、骆XX等非法采矿罪一审刑事判决书

律师观点分析

公诉机关防城港市港口区人民检察院。

被告人黄XX（曾用名“黄X”，绰号“阿洪三”、“黄三哥”），男，1974年12月20日出生，汉族，中专文化，系原防城港市港口区企沙镇板寮村主任，户籍地广西防城港市港口区。

因涉嫌非法采矿罪，于2019年9月20日被刑事拘留，同年10月25日被逮捕。现羁押于防城港市第一看守所。

辩护人刘XX，广西海狮律师事务所律师。

被告人黄X*钦，男，1993年8月10日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地广西防城港市港口区，现住广西防城港市港口区。

因涉嫌非法采矿罪，于2019年9月3日被刑事拘留，同年10月10日被逮捕，2019年12月17日被取保候审。

辩护人何X，广西宁泽律师事务所律师。

被告人房XX（曾用名“房巍”，绰号“老房七”），男，1971年1月1日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地广西防城港市港口区，现住广西防城港市港口区。

因涉嫌非法采矿罪，于2019年9月3日被刑事拘留，同年10月10日被逮捕，2020年2月14日被取保候审。

指定辩护人张X，广西海狮律师事务所律师。

被告人吴XX，男，1988年10月15日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地广西防城港市港口区，现住广西防城港市港口区。

因涉嫌非法采矿罪，于2019年9月5日被刑事拘留，同年10月10日被逮捕，2019年12月23日被取保候审。

辩护人蒋XX，广西新鸿律师事务所律师。

被告人骆XX，男，1992年6月10日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地广西防城港市港口区。因涉嫌非法采矿罪，于2019年9月5日被刑事拘留，同年10月10日被逮捕，2019年12月17日被取保候审。

指定辩护人揭X英，广西新鸿律师事务所律师。

被告人黄XX，男，1962年1月17日出生，汉族，大专文化，无业，户籍地广西防城港市东兴市，现住广西防城港市防城区。

因涉嫌非法采矿罪，于2019年9月10日被刑事拘留，同年10月10日被逮捕，2019年12月17日被取保候审。

指定辩护人孙XX，广西新鸿律师事务所律师。

防城港市港口区人民检察院以港检刑诉﹝2020﹞30号起诉书指控被告人黄XX、黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX犯非法采矿罪，于2020年3月20日向本院提起公诉。

本院于同月25日立案后，SHAPE\*MERGEFORMATSHAPE\*MERGEFORMAT依法组成合议庭，于2020年5月29日公开开庭审理了本案。

防城港市港口区人民检察院指派检察员杨X出庭支持公诉，被告人黄XX及其辩护人刘XX，被告人黄X*钦及其辩护人何X，被告人房XX及其辩护人张X，被告人吴XX及其辩护人蒋XX，被告人骆XX及其辩护人揭X英，被告人黄XX及其辩护人孙XX，到庭参加诉讼。

本案现已审理终结。

公诉机关指控，2016年初至2019年1月，被告人黄XX在无任何合法手续的情况下，指派苏XX（已判决）安排工人在防城港市港口区企沙XX盗采海砂石子，并将清洗后的石子卖给裴X和黄X1，裴X支付黄XX货款127746元，黄X1支付黄XX货款391000元。

2018年1月份至2018年4月底，被告人黄XX雇请钩机在玉石滩海滩盗采海砂，雇佣被告人黄XX运输海砂至岭山塘的洗砂场，由被告人黄X*钦负责销售获利160000元，黄X*钦将砂款交给黄XX，期间黄X*钦帮黄XX做工3个月获利9000元，黄XX获利运费8750元。

2018年9月至2018年12月，黄XX又雇请铲车老板被告人吴XX、被告人骆XX，以及蒋X、叶X等人在玉石滩海滩非法盗采，该批次盗采的海砂由张X2、骆XX、被告人房XX等人销售后将砂款交给黄XX，其中张X2销售砂款129544元，骆XX销售砂款3230元，房XX销售砂款24000元。

期间吴XX获利10000元，骆XX获利5000元，房XX帮黄XX做工4个月共获利20000元。2019年1月至5月，黄XX在玉石滩盗采海砂立方数为4620立方米，价值237930元。

综上，黄XX涉嫌非法采矿的数额为XXX元；黄X*钦非法获利9000元；房XX非法获利20000元；吴XX非法获利10000元；

骆XX非法获利5000元，黄XX非法获利8750元。

对指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人黄XX、黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。

被告人黄XX自动投案，如实供述自己的罪刑，系自首。被告人黄XX在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX在共同犯罪中起辅助作用，系从犯。

被告人黄XX、黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处罚，建议判处被告人黄XX有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金十万元；

建议对被告人黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX分别判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元，并依法没收违法所得。

根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

被告人黄XX对公诉机关指控的无异议，自愿认罪悔罪，请求从轻从宽处理。其辩护人刘XX提出，对公诉机关指控犯罪事实和罪名无异议，仅对量刑发表意见，在审判阶段黄XX主动退赃80000元，请求对其从轻处罚，建议在有期徒刑一年左右量刑。

被告人黄X*钦对公诉机关指控的无异议，自愿认罪悔罪，请求从宽处理。其辩护人何X提出，黄X*钦受雇于黄XX，起次要辅助作用，是从犯；

黄X*钦平时遵纪守法，自愿认罪认罚，请求法庭从轻从宽处理。

被告人房XX对公诉机关指控的无异议，自愿认罪悔罪，请求从宽处理。其辩护人张X对公诉机关指控的事实、罪名以及量刑意见无异议，但是房XX经传唤到案，应认定为自首，请法院对其判处缓刑。

被告人吴XX对公诉机关指控的无异议，自愿认罪悔罪，请求从轻处理。其辩护人蒋XX提出，对公诉机关指控的事实和罪名无异议。

仅对量刑发表意见，吴XX参与非法采矿次数少，在共同犯罪中是从犯；吴XX认罪认罚，可以从轻处罚，是初犯偶犯，符合适用缓刑的条件，建议法庭对其宣告缓刑。

被告人骆XX对公诉机关指控的无异议，自愿认罪悔罪，请求从宽处理。其辩护人揭X英提出，对公诉机关指控的事实和罪名无异议，同意公诉机关认定骆XX为从犯以及量刑意见。

但是骆XX具有自首情节，因为办案民警将其作为证人询问的时候，骆XX已经如实交代，之后电话传唤骆XX到案，供述稳定一致，应认定为自首，请法庭对其从轻处罚。

被告人黄XX对公诉机关指控的无异议，自愿认罪悔罪。其辩护人孙XX提出，黄XX的行为不构成犯罪，因为其没有共同犯罪故意，黄XX提供的运输行为是正常的汽车运输合同关系，不是雇佣关系。

黄XX所盗取的砂石是晚上挖的，黄XX都是白天运输的，其没有参与他们挖砂行为，运输行为不能认定为犯罪，认定黄XX的责任。

请求法庭根据本案查明事实，对黄XX宣告无罪或免于刑事处罚。

经审理查明：2016年初至2019年1月，被告人黄XX在未取得海砂采矿许可证的情况下，指派苏XX（已判刑）安排工人在防城港市港口区企沙XX盗采海滩的砂石，然后再将海砂运到黄XX在岭山塘开的洗砂场洗砂，之后从砂石中清洗出鹅卵石卖给裴X和黄X1。

经统计，裴X支付黄XX购买鹅卵石款127746元，黄X1支付黄XX购买鹅卵石款391000元。

2018年1月份至2018年4月底，被告人黄XX还雇请挖机在玉石滩海滩盗采海砂，雇请被告人黄XX运输海砂至岭山塘的洗砂场洗砂。

黄XX雇请被告人黄X*钦负责对外销售洗出的石子，黄X*钦销售金额160000元，黄X*钦将砂款交给黄XX。期间黄X*钦帮黄XX做工3个月获利9000元，黄XX获利运费8750元。

2018年9月至2018年12月，黄XX又雇请铲车老板被告人吴XX在玉石滩海滩非法盗采海砂，吴XX又叫来骆XX开铲车铲砂。

2019年年初，黄XX还雇请房XX到砂场帮其开铲车洗砂。该批次盗采的海砂由张X2、骆XX、房XX等人销售后将砂款交给黄XX。

其中张X2销售砂款129544元，骆XX销售砂款3230元，房XX销售砂款24000元。吴XX、骆XX做了2个月左右就不做了，期间吴XX非法获利10000元，然后吴XX又给了骆XX5000元。

房XX帮黄XX做工4个月共获利20000元。2019年1月至5月，黄XX在玉石滩盗采海砂立方数为4620立方米，价值237930元。

综上，黄XX非法采矿的数额为XXX元。

案发后，被告人黄XX退出违法所得款80000元，被告人黄X*钦退出违法所得款9000元，被告人房XX退出违法所得款20000元，被告人吴XX、骆XX退出违法所得款10000元，被告人黄XX退出违法所得款8750元，未退违法所得款945700元。

上述事实，由公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证明：

（一）书证

1.受案登记表、立案决定书、归案情况、办案说明，证明本案由居民于2019年7月2日报案至企沙公安分局刑事侦查大队。

该局经调查于2019年7月8日对板寮村非法采矿案立案侦查，经依法侦查查明港口区企沙镇居民黄XX、房XX、黄X*钦、吴XX、骆XX以及东兴市XX居民黄XX有重大作案嫌疑，黄XX于2019年9月20日投案自首，其余人员经传唤方式抓获归案。

2.户籍证明、常住人员信息表，证明黄XX、黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX均达到刑事责任年龄。

3.银行流水，证明2017年3月1日至2019年3月13日，裴X共向户名为简某的银行账户（62×××66）转账127746元。

2016年10月13日至2018年5月18日，黄X1共向户名为简某的银行账户（62×××66）转账391000元。

简某的农业银行卡与裴X、黄X1等人的银行卡交易流水情况。

4.扣押物品清单，证明公安机关扣押被告人骆XX、吴XX、房XX、黄X*钦手机各1台。

5.公安机关接受张X2提供的微信转账单11页，证明张X2负责收砂款、转款的记录情况，共转账给微信昵称“丽羽”122065元。

6.黄XX提供的微信账单，证明其微信收款的相关记录情况。

7.通话记录，证明苏X3贤152××××2299的电话与苏X2138××××6006、简某138××××9638的通话时间情况。

8.被告人房XX、黄X*钦提供的微信账单，证明2018年3月至2019年4月，房XX、黄X*钦多次向备注名为“阿X1三”、“三婶”、“老朱六”的微信账户转款。

9.防城港市港口区自然资源局、防城港市海洋局的复函，证明防城港市海洋局未办理过玉石滩的相关证书和登记。本案中涉案的玉石滩海域属于国家所有，从未有过其他产权归属。

防城港市港口区自然资源局于2002年至2019年未办理过企沙XX采矿许可证等相关文件。

10.尿液提取笔录、尿检现场图，证明黄XX、苏X3贤、吴XX、黄X*钦、黄XX、房XX、骆XX均不吸食毒品。

11.姜X1向公安机关提供的记账本，证明2017年至2019年1月6日期间，姜X1、张X1、吴X1、苏X3成、姜X2、“林X”总共为黄XX清洗在玉石滩盗采鹅卵石6886.75吨。

本案中，黄XX是老板，苏X3贤是总管，姜X1、张X1、吴X1、苏X3成、姜X2、“林X”是挖砂和洗石子的工人，有两个分别姓吴和姓蒋的铲车老板。

2018年年底黄XX自己买了铲车，司机叫房益红，卖砂和管账的人员是“阿低”和黄X*钦，拉石子出去卖的老板姓黄，开车的司机姓颜。

（四）鉴定意见

1.防城港价格认证中心出具的价格认定结论书，证明吴XX、骆XX受黄XX的雇请于2018年9月至2018年10月在玉石滩海滩利用铲车盗采的1700立方米海砂，单价60元/立方米，价值102000元（该数额包含在已经销售出去的数额内）。

2.价格认定结论书，证明公安机关在东兴市黄X1的砂场进行提取鹅卵石的情况，鉴定意见证实查扣的涉案白色鹅卵石1676.32吨，单价190/吨，价值318500元（该数额包含在已经销售出去的数额内）。

3.价格认定结论书，证明2018年9月至2019年4月（其中2019年1月销售3500立方米，2019年4月销售1400立方米）黄XX等人在玉石滩海滩盗采的4900（3500×65+1400×70）立方米海砂价值325500元。

（五）现场勘验、检查、辨认笔录

1.被告人房XX辨认笔录，证明房XX辨认出“老苏六”就是苏X3贤，辨认出“姜六”是姜X1。

2.被告人黄XX辨认笔录，证明黄XX辨认出“老苏六”就是苏X3贤，辨认出黄XX；黄XX还辨认出2017年底至2018年底受苏X3贤的雇请到企沙XX附近空地装砂到企沙XX的装砂现场、企沙XX黄XX家附近到十二岭水库的装砂现场。

3.张X2辨认笔录，证明张X2辨认出2018年驾驶工程车在企沙XX将海砂运到岭水库的司机之一是颜X，另一司机是黄XX，辨认出后推车司机吴X3。

4.苏X3贤辨认笔录，证明苏X3贤向侦查人员指认向其购买鹅卵石的“裴老板”为裴X，指认其从柳钢护厂河所挖的石子与从企沙XX海边挖的石子为不同物品。

苏X3贤辨认作案现场笔录证明：苏X3贤向侦查人员指认其于2017年至2018年间帮助黄XX挖砂的地点位于企沙XX海滩（位置坐标为北纬21°33′18″，东经108°25′21″），挖出的砂石运输至水库砂场进行冲洗。

辨认出吴XX和蒋X铲车在金川XX排污管道附近的铲砂位置，辨认出十二岭水库砂场旁靠近路口一堆黄XX用玉石滩海砂冲出来的石子，指认出另外几堆是黄XX雇人用柳钢护城河买来的黄泥砂和黄冈岩石粉冲洗出来的石子。

5.被告人吴XX、骆XX的辨认笔录，证明吴XX、骆XX辨认出绰号“黄X4”、“阿X2三”就是黄XX，“老朱六”就是苏X3贤。

6.裴X、黄X1、蒋X、叶X、颜X、姜X1、陈X3、何X、石X、韦X的辨认笔录，证明裴X、黄X1、蒋X、叶X、颜X、姜X1、陈X3、何X、石X、韦X均辨认出“老苏六”就是苏X3贤。

7.蒋X、姜X1、陈X3、石X的辨认笔录，证明蒋X、姜X1、陈X3、石X能够辨认出黄XX。

8.何X、裴X、黎X1、韦X的辨认笔录，证明何X向侦查人员指认在卖砂的铲车司机“雄爷”就是房XX，辨认出“苏六”就是苏X3贤。

裴X辨认出驾车拉石子到石场的司机是颜X。黎X1辨认出“苏六”是苏X3贤、“黄XX”是黄XX、“雄爷”就是房XX。

韦X辨认出开钩机钩砂的地点位于金川XX西门排污管口附近。

9.叶X、陈X3与被告人骆XX、吴XX所作辨认现场笔录，证明叶X、骆XX、吴XX、陈X3指认的挖砂、铲砂地点在玉石滩海滩的位置、盗采后堆放位置、装车地点。

10.被告人黄XX所做辨认现场笔录，证明黄XX辨认出其从武钢工地拉回的黄泥砂堆放的地方、雇请他人在玉石滩挖砂的地方、在金川XX西门排水管口附近玉石滩砂滩挖砂的地方、在金川XX西门对面附近山塘洗砂的地方、雇人在组岭水库洗砂的地方。

11.核称笔录，证明2019年7月10日，尚存于裴X处的由苏X3贤出售的白色鹅卵石共净重313.73吨，尚存于黄X1处的由苏X3贤出售的白色鹅卵石共净重1362.59吨。

12.现场勘验笔录、现场方位示意图、现场照片，证明案发现场的方位与坐标。1号地点在黄XX家东侧，2号采砂地点位于玉石滩排水口西XX，3号采砂点位于玉石滩排水口东XX靠金川XX西门围墙。

现场照片证实案发现场的相关情况。

上述证据来源合法，内容客观、真实，与本案存在关联性，能相互印证，已形成完整的证明体系，且均经庭审举证、质证属实，本院予以确认。

针对被告人及其辩护人所提辩护意见，根据本案事实、证据及相关法律规定，本院评判如下：

1.关于被告人黄XX的辩护人提出黄XX不构成非法采矿罪的意见，经查，根据黄XX的讯问笔录，其供述到有一次是其在海边拉海砂到山塘砂场时，有执法人员叫我们停工，其也意识到这些砂有问题的，所以在上一次其被问话时，其将责任推给了司机。

我们倒运的海砂是从玉石滩海滩上挖出来的，其不清楚黄XX、“老苏六”是否办理了海域使用证和采矿证。因此黄XX明知黄XX等人在未办理海域采矿证情况下非法采砂，之后其仍然为黄XX等人提供运输帮助，并获得了高额报酬，其行为已构成非法采矿罪的共犯。

故黄XX的辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。

2.关于被告人房XX、骆XX的辩护人提出房XX、骆XX是自首的意见，经查，公安机关第一次对房XX询问是在本案立案后进行的，但是公安机关是以询问证人方式对房XX进行一般性询问，房XX已经主动交代了其罪行；

公安机关在对本案立案前先对骆XX进行了一般性询问，骆XX也主动交代了其罪行。因此房XX、骆XX的行为应视为自动投案，二人到案后如实供述其罪行，是自首。

故被告人房XX、骆XX的辩护人提出房XX、骆XX是自首的意见，本院予以采纳。

本院认为，被告人黄XX违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证情况下，擅自开采海砂矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。

被告人黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX明知黄XX非法采矿，而受雇提供劳务，获取高额报酬，其行为已构成非法采矿罪共犯。

公诉机关指控成立。在共同犯罪过程中，黄XX提出犯意，出资购买采矿设备，雇佣他人非法采矿，负责分赃，起主要作用，是主犯，应当按照其所组织、参与的全部犯罪事实处罚；

黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX明知黄XX非法采矿，而受雇提供劳务，起次要作用，是从犯，应当从轻处罚、减轻或者免除处罚。

黄XX主动向公安机关投案，如实供述其犯罪事实，是自首，可以从轻处罚或者减轻处罚；黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX均是在公安机关对其进行一般性询问时主动交代自己的罪刑，应视为自动投案，到案后如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚或者减轻处罚。

黄XX部分退赃，黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX均积极退赃，可以酌情从轻处罚。黄XX、黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX，均自愿认罪认罚，可以从宽处罚。

鉴于黄XX、黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX的犯罪情节，决定对六被告人从轻处罚。根据黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX的犯罪性质、情节以及悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住社区没有重大不良影响，本院决定对黄X*钦、房XX、吴XX、骆XX、黄XX宣告缓刑。

公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条第一款第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：

一、被告人黄XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月20日起至2020年9月19日止。

）

二、被告人黄X*钦犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。

）

三、被告人房XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）

四、被告人吴XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）

五、被告人骆XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）

六、被告人黄XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）

七、被告人黄XX退出的违法所得款80000元，被告人黄X*钦退出的违法所得款9000元，被告人房XX退出的违法所得款20000元，被告人吴XX、骆XX共同退出的违法所得款10000元，被告人黄XX退出的违法所得款8750元，均予以没收，上缴国库；

八、继续追缴被告人黄XX的违法所得款945700，上缴国库。

罚金限于判决生效后十日内缴纳，逾期则强制缴纳。

如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向防城港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本十四份。