周某系某建设公司法定代表人,因在2021年提供五家建设公司资质,统一制作标书和控制报价,给评标专家“好处费”等不正当手段中标某市政工程,涉嫌串通投标罪被公安机关刑事拘留,后被检察院批准逮捕。
本律师在周某被逮捕后的第三天接受周某妻子的委托,担任周某的辩护人。本律师通过家属介绍初步了解了案情,到看守所会见周某后,又与公安机关沟通,认为本案为涉企刑事犯罪,串通投标罪系刑法分则第三章第八节扰乱市场秩序罪的范畴,属于经济犯罪,正好符合最高人民检察院于2022年4月开始在全国范围全面推开涉案企业刑事合规改革试点工作的指导意见和政策,可以紧密结合最高检关于刑事涉案企业合规改革试点的政策,制定科学合理的辩护策略,周某家属表示认同。
本律师再次到看守所会见周某,告知最高检关于企业刑事合规不起诉的政策后,周某表示自愿积极主动向检察机关申请企业合规整改和合规建设,争取合规不起诉。
本律师结合周某的意愿,及时向某区检察院递交《羁押必要性审查申请书》、《刑事涉案企业合规整改申请书》,并附上企业营业执照、公司之前中标承建的其他政府大型民生工程项目、政府给企业和周某颁发的荣誉奖励证书、近三年企业纳税完税证明、员工情况等能证明企业现状、企业核心发展能力、企业社会责任贡献、企业负责人一贯表现的相关材料。
同时,还向某区检察院同步提交最高检关于在全国全面推开涉案企业刑事合规改革试点工作的相关文件和发布的与周某案情相似罪名相同的通过合规整改和合规建设不起诉的典型案例作为参考。
经过本律师与某区检察院反复多次沟通,充分阐述周某因涉案被羁押后,企业面临的困境。检察院考虑到周某作为企业负责人,公司法人治理结构不健全,只一味注重追求经济利益,法律意识、合规意识、风险意识淡薄,企业绝大部分事情都要由周某决定,周某被羁押后,由于新冠肺炎疫情的持续影响,一些在建民生工程项目已停工,资金链也出现问题,银行几笔融资贷款均需要周某协调办理,而且本案符合最高检关于企业刑事合规改革试点工作的政策,最终采纳了本律师的辩护意见,给某区公安分局下发了变更强制措施为取保候审的检察建议,并向侦查机关说明变更强制措施的理由和拟对涉案企业和周某适用企业刑事合规整改和合规建设的有关情况。
后某区公安分局依据检察建议对周某变更为取保候审的强制措施。
后本律师建议检察院提前介入侦查,引导侦查机关对涉案企业的基本情况、核心发展能力、社会贡献评价、周某的一贯表现进行调查核实,搜集整理充实相关证据材料,为审查起诉阶段对涉案企业进行合规整改和合规建设做准备。
检察院经研究,采纳了本律师的建议,按照最高检关于刑事涉案企业合规整改和合规建设的政策,给某区公安分局下发了继续侦查提纲。
案件侦查终结后,某区公安分局将该涉案企业和周某等人移送到某区检察院审查起诉。
本律师仔细阅卷后,鉴于涉案企业和周某等人均自愿认罪认罚,结合侦查阶段与检察院初步沟通的意见和侦查机关前期调查取证的有关材料,及时向检察院提交《关于对刑事涉案企业适用合规整改、合规建设及适用第三方监督评估机制的申请书》,某区检察院经充分讨论研究后,作出对涉案企业进行合规整改考察的决定,并给涉案企业下达了《适用涉案企业合规试点及第三方监督评估机制听取意见函》和《涉案企业合规告知书》。
某区检察院依据本律师提交的申请,与某区第三方监督评估机制管理委员会联系,抽调由区住建局、工商联、市场监管局、税务局、招投标领域专家等五人组成的第三方监督评估小组,对涉案企业进行合规跟踪考察、评估和验收。
后本律师督促指导企业及时向检察院提交《涉案企业合规承诺书》,承诺在五个月内完成合规整改目标,检察院考虑到要增加涉案企业合规整改的紧迫感和主动性,把合规整改期限缩短确定为三个月。
在进入合规整改阶段后,本律师立刻针对该企业在招投标领域、项目管理等方面存在的风险点,制定了完备的《企业合规整改计划》,及时提交给检察院和第三方监督评估小组。
第三方监督评估小组通过查阅资料、实地检查、开会座谈等形式,跟踪考察该企业合规整改计划的执行落实情况。经过三个月的不懈努力,该企业的合规整改和合规建设通过了第三方监督评估小组的考察验收,第三方监督评估小组向检察院提交了该企业通过合规考察的报告。
检察院遂邀请人大代表、政协委员、人民监督员、法律界专业人士、合规专家、招投标领域专家、第三方监督评估小组成员以及该企业行政主管机关区住建局召开听证会,与会人员认为该企业的合规整改和合规建设已取得阶段性成果,一致建议对该企业不起诉,最终检察院采纳了与会各方人员的意见,对该企业作出不起诉决定。
但不起诉决定作出后,检察院并为一放了之。检察院当即给区住建局下发检察建议,由区住建局对该企业作出行政处罚。后检察院和第三方监督评估机制管委会在三个月后,不打招呼,又对该涉案企业进行“回头看”跟踪监督,通过实地检查,确认该企业合规计划的均执行落实到位。
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串通招投标罪的立案标准 损害招标人、投标人或者国家、集体、公民的合法利益,造成直接经济损失数额在五十万元以上的,违法所得数额在十万元以上的,中标项目金额在二百万元以上的都可以按照串通投标罪进行立案。 相关法律知识 《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》 第七十六条 投标人相互串通投标报价,或者投标人与招标人串通投标,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉: (一)损害招标人、
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企业合规作为公司治理的重要组成部分,已成为企业提升核心竞争力、防范市场风险和法律风险的重要手段。许多企业通过独立设置或联合第三方协作办公的方式设置了合规管理部门,从而应对潜在的合规风险和不断增加的合规问题。在合规管理中,合规审查作为企业进行合规管理的重要一环,是企业识别合规义务、评价合规风险的重要手段。然而在具体实践中,由于企业合规业务没有太过标准的服务模式及评价标准,导致大部分律师都是参照国资委
法条的规定《刑法》第二百二十三条规定,投标人相互串通投标报价,损害招标人或者其他投标人利益,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。投标人与招标人串通投标,损害国家、集体、公民的合法利益的,依照前款的规定处罚。第二百三十一条规定,单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。本罪主体是特殊主