近年来，司法实践中出现了相当数量的“二次吸存”案件。该类案件一般表现为:在非法吸收公众存款罪的刑事案件中，投资人在法院生效判决之前，为了避免前期投资无法收回，而自发联署申请法院对被告人适用缓刑，以便于被告人解除监禁后继续从事经营活动，用相关利润优先偿还前期投资款。法院判决适用缓刑的同时，被告人与投资人达成“债转股”协议，投资人成为被告人实际控制公司的股东，并按照前期集资额度享有相应比例的优先受偿权。被告人在后续经营过程中，为获得经营资金而向先前的投资人再次借款，吸收资金的数额及人数达到了刑事立案追诉的标准，公司经营失败后投资人再次报案。对于此类案件的定性，主要存在两种分歧意见。第一种意见认为，构成非法吸收公众存款罪，理由是所谓的股东身份仅仅是偿还第一次吸存债务的特殊方式，原投资人的身份并未发生实质性改变，第二次吸存行为系第一次吸存行为的自然延续，应当认定为非法吸收公众存款罪。第二种意见认为，不构成刑事犯罪，仅成立民法意义上的债权债务关系，因为，“债转股”之后，投资人的身份已由不特定的社会公众转化为特定的公司股东，无论是否实际参与公司经营，其“不特定公众”的身份即已丧失，第二次吸存属于公司内部针对股东的融资行为，不应纳入刑法规制。笔者认为，“二次吸存”不宜作为犯罪评价。
一、“公众”的范围应作动态解释。基于社会生活事实的不断变化，刑法条文所规定的犯罪构成要件不可能有终局性的结论，任何解释的合理性都是相对的。投资人身份并非一成不变，我们认可第一次吸存中投资人的“公众”身份，但并不代表在关联的第二次吸存中必须刻板固守这一旧有身份。“公众”的核心要义在于不特定性，而不在于人数的多少，不特定性应当被置于具体案件中进行动态解释。在投资人与原审被告人签订“债转股”协议后，其“公众”身份即告终结，演变为该公司内部具有闭合性特征的股东身份，享有表决、分红、监督等权利。股东人数的多少并不影响其身份的特定性，不能因为股东人数众多就自然推导出构成“公众”，此举易损害公民的违法预测可能性与基本权利。在特定公司内部，公众与股东是二元对立的排斥关系，如果投资人在形式上转变成了公司股东，并在实质上享有特定的股东权利，那么其公众身份就应被否定，因为公众无权介入特定公司内部的生产经营活动，更遑论参与表决与分红，否则会出现社会公众也能随意参与某公司表决、分红的谬论。
二、针对特定公司内部股东的吸存行为，并未侵犯刑法第176条所保护的法益——金融秩序。刑法的目的在于保护法益，目的解释承担着检验其他解释方法、确保解释结论符合刑法目的的重要责任。非法吸收公众存款罪位于刑法第三章第四节破坏金融管理秩序罪当中，并且刑法第176条第1款将“扰乱金融秩序”规定为法定的构成要件，刑法的目的显然在于维护金融秩序，防止非法集资行为对社会经济秩序的破坏，而投资款的本金安全与利息收益并不在非法吸收公众存款罪的保护范围内。在“二次吸存”案件中，特定公司内部的集资行为受到了辐射范围与集资对象的严格限制，并未侵害金融秩序这一核心法益，投资人的第二次投资款并非刑法所保护的对象，集资行为不具备刑法意义上的社会危害性，刑法的启动显然不具备正当性。
三、在考量刑法的启动与否时，既要考虑刑法的社会保护机能，也要关注刑法的人权保障机能，必须重视刑法作为犯罪人自由大宪章的基本功能。在非法吸收公众存款罪的理解与适用过程中，司法机关一方面要依法维护金融秩序，另一方面要为公民之间的自愿、平等借贷留下合理空间。在“二次吸存”案件中，由于集资行为并不具备公开性与不特定性，因此，刑法介入一无依据、二无效果，保护金融秩序成为无的之矢、返还投资款亦不在刑法的功能之内。在法秩序中，第二次投资款纠纷属于民法、公司法等部门法调整的范围，通过民事法律手段即可妥善解决其中的权利义务关系，在存在其他解决途径时，刑法应当保持克制与退让的法律品格。综上，笔者认为，在“二次吸存”的案件中，司法机关应当采用动态解释的方法合理界定“公众”的范围，秉持目的解释的方法对行为是否侵害“金融秩序”作出认定，并恪守刑法谦抑性原则，充分运用民事手段解决“二次吸存”中的法律纠纷，避免刑法对经济活动的过度干预，防止对经济发展产生不当抑制作用。
作者：伍晋、张乾，重庆市九龙坡区人民检察院
来源：中国法院网
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非法吸收公众存款案件中的不起诉，是指人们检察院对公安机关侦查终结移送起诉的非法吸收公众存款案件进行审查后，认为犯罪嫌疑人的行为不符合起诉条件或者没有必要起诉的，依法做出不将犯罪嫌疑人提交人民法院进行审判、追究刑事责任的一种处理决定。包括相对不起诉、证据不足不起诉和法定不起诉。 众所周知，非法吸收公众存款案件往往涉案人员众多，各犯罪嫌疑人在犯罪中的地位、作用大不相同，应当承担的刑事责任
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一、非法吸收公众存款案业务员如何判刑１、非法吸收公众存款案，只有业务员知情并参与，且属于直接负责的主管人员和其他直接责任人员才会被判刑，判处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。２、法律依据：《中华人民共和国刑法》第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第三十条 公司、企业、事业单位、机关、团体实施的
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根据规定，对于非法吸收公众存款刑事案件，不属于可以刑事附带民事诉讼的案件，被害人不可以提起刑事附带民事诉讼，应由法院在判决中责令退赔。如果法院没有责令退赔的，则被害人可以另行提起民事诉讼，要求犯罪分子归还被害人的被非法吸收的“存款”。一、贷款诈骗罪的起诉费用是多少贷款诈骗罪属于公诉案件,由公安机关立案侦查并移送检察机关审查起诉，再由检察机关向人民法院提起公诉,不需要缴纳诉讼贷款诈骗案件中，犯罪行为
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规则描述〕：非法吸收公众存款罪是行为犯其所吸收的资金应认定为非法吸收公众存款犯罪数额。对于案发前后被告人向集资参与人归还的数额，属于被告人对所吸收资金的事后处分，不影响犯罪性质的认定。一、类案检索大数据报告时间：2019年3月14日之前，案例来源：Alpha案例库，案件数量：8210件，数据采集时间：2019年3月14日。以“非法吸收公众存款”“归还”“退还”“返还”为关键词搜索，本次检索获取了非
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“向社会公众即不特定社会对象吸收资金”是认定非法吸收公众存款罪与非罪的关键。那么以向亲友集资为名，实质上希望或者放任亲友向社会介绍，是否是针对不特定对象？此中的“不特定对象”的认定规则又有哪些？裁判规则1.向与其具有相对特定关系的少数个人和单位借款，不构成非法吸收公众存款罪——黄克胜被控非法吸收公众存款宣告无罪案案例要旨：非法吸收公众存款罪要求行为人针对社会公众吸收资金，对于没有针对社会公众吸收资
案情介绍：1998年11月17日，吴某、石某、董某等人设立兴邦公司，吴某担任法人代表，董某任公司经理，经营蚂蚁、土元供种养殖、回收业务，公司经营较为艰难。2000年，吴某、石某等人明知养殖土元无力返还群众集资款，未经国家有权机关批准，即以推广土元养殖为名，以高利贷返还为诱饵，诱骗群众参与投资土元养殖，签订寄养合同，进行非法集资。2002年，吴某、石某、董某等人引种“米邦塔”仙人掌后，在并无具体产品
