企业合规不起诉制度研究（八）

根据西方国家的改革经验，检察机关对于企业适用合规激励机制，与企业达成暂缓起诉协议或者不起诉协议，要保持基本的公开性和透明度，使得对企业进行合规监管的全部流程接受社会公众的监督。为此，检察机关需要将暂缓起诉协议或不起诉协议文本予以全面公布，案件处理的流程也要公之于众。甚至为防止个别检察官过度适用自由裁量权，英国、法国、加拿大、澳大利亚、新加坡等国家在引入刑事合规机制时，只是借鉴了美国的暂缓起诉协议制

2021年4月，最高检下发《关于开展企业合规改革试点工作的方案》，根据文件定义，即“检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一”。

近年来国家日益注重企业合规问题，刑事合规也越来越为国家机关尤其是检察机关所重视。中国的刑事合规是一直在探索中进步的，我去年写《从公安的双重权力看行刑交叉与企业合规》的时候，国内还没有合规不起诉制度，但是目前已经在试点了。2020年3月14日，最高人民检察院检察理论研究所所长谢鹏程透露，企业合规不起诉制度改革试点今年将扩大范围，拟扩至10个省份约上百家检察院。这对于企业发展而言很明显是个利好消息，国

近年来，刑事合规一直是备受关注的话题。刑事合规不起诉，是由人民检察院主导的，通过刑事激励手段，促使涉罪企业实施合规整改，达到经济效益和社会效益最大化的探索性刑事诉讼制度。日前，我国首例数据合规不起诉案件公开听证会举行。上海市普陀区检察院邀请听证员、侦查人员、企业合规第三方考察员和被害单位等，以远程方式对Z网络科技有限公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案开展不起诉公开听证，四名全国人大代表受

虚开增值税专用发票罪案件刑事合规不起诉案例汇总何观舒：虚开增值税专用发票罪律师、税务犯罪辩护律师2020年3月，最高检在上海、江苏、山东、广东的6家基层检察院，试点开展“企业犯罪相对不起诉适用机制改革”。2021年3月，最高检决定扩大试点范围，部署在北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东10个省（直辖市）开展为期一年的第二期试点工作。2021年6月3日，最高人民检察院、司法部等

13.在案证据不能证明行为人主观上明知他人实施犯罪而提供帮助案例1：段某某帮助信息网络犯罪活动罪案案号：漾检刑不诉〔2021〕14号不起诉理由：经本院审查并退回补充侦查，本院认为，认定行为人主观上明知系他人实施犯罪而为其提供帮助的在案证据不足。故被不起诉人段某某不符合起诉条件。案例2：王某某涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪一案案号：汶检二部刑不诉〔2021〕Z27号不起诉理由：经本院审查并退回补充侦查，

查阅、收集涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪（简称“帮信罪”）的无罪不起诉案例对律师办理此类案件具有较大的参考价值。检察院在审查起诉阶段作出不起诉理由主要有“法定不起诉”“酌定不起诉”“证据不足不起诉”。本文归纳的不起诉类型主要是“ 法定不起诉”和“证据不足不起诉”。本文通过北大法宝、威科先行等相关判例搜索平台，以“帮助信息网络犯罪活动罪”“不起诉决定书”等关键词进行检索，筛选出41份涉帮助信息网络犯罪活

第四章　常见案件适用标准第十一条  交通肇事犯罪，法定刑在三年以下有期徒刑的交通肇事案件，犯罪嫌疑人认罪、悔罪，积极赔偿被害人或者被害人近亲属的损失，取得被害人或者被害人近亲属的谅解，可以作相对不起诉处理。具有下列情形之一的，一般不宜作相对不起诉处理：（一）酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的；（二）无驾驶资格驾驶机动车辆的；（三）明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶，并确因安全装置原因导

如何认定投标人相互串通投标？答：为了有效打击串通投标行为，招标《投标法实施条例》第40条采用了“视为”这一立法技术，例举了“视为”投标人相互串通的情形，对于《条例》规定的这些有某种外在表现形式的行为，评标委员会、行政监督部门、司法机关和仲裁机构可以直接认定存在串通。具体如下：（一）同一项目中不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制。不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制，是投标人相互串通投标

提供科研等前期服务的单位是否可以参与工程总承包项目的投标？答：对于必须招标项目，若招标人未公开已经完成的初步设计等文件可能影响招标公平、公正性的前期成果的，提供前期咨询服务的单位参加工程总承包项目投标，很可能会损害国家利益，其不能参与投标，但招标人公开了已经完成的初步设计等文件的，前期提供咨询服务的单位可以参加投标。而对于非必须招标的项目，提供前期咨询服务的单位可以参与投标。《房屋建筑和市政基础设

为依法惩处危险驾驶（醉驾）犯罪（以下简称“醉驾”犯罪），维护公共安全，突出打击重点，规范处理好情节较轻的“醉驾”案件，更好地贯彻落实宽严相济刑事政策，以取得更好的社会效果，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理醉酒驾驶机动车刑事案件适用法律若干问题的意见》等相关规定，结合我省工作实际，制定本规定： 一、根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第

2022年版：河南省人民检察院轻微刑事案件适用相对不起诉指导意见                                                  河南省人民检察院轻微刑事案件适用相对不起诉指导意见为贯彻落实宽严相济和少捕慎诉慎押刑事政策，通过依法规范行使起诉裁量权，最大限度化解矛盾，实现办案法律效果与社会效果的有机统一，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》《人民

某****集团有限公司合规管理手册第一部分关于本手册一、目的意义*****依法依规治企的行动指南和基本准则，宣示了集团公司坚定不移打造法治企业的决心和态度，旨在强化全员合规意识，引领和推动公司各企业及全体员工依法合规、重信守诺、精细严谨地开展工作,消除或降低因不合规行为引发法律责任，受到相关处罚，造成经济或声誉损失，以及其他负面影响等风险，确保企业行稳致远。二、制定依据以《XXXXX 全

最高人民检察院于日前启动了第二期企业合规改革试点工作。根据试点工作方案，第二期改革试点范围较第一期有所扩大，涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等十个省（直辖市）。上述省级检察院可根据本地情况，自行确定1至2个设区的市级检察院及其所辖基层院作为试点单位。自2020年3月起，最高检在上海浦东、金山，江苏张家港，山东郯城，广东深圳南山、宝安等6家基层检察院开展企业合规改革第一

企业合规作为公司治理的重要组成部分，已成为企业提升核心竞争力、防范市场风险和法律风险的重要手段。许多企业通过独立设置或联合第三方协作办公的方式设置了合规管理部门，从而应对潜在的合规风险和不断增加的合规问题。在合规管理中，合规审查作为企业进行合规管理的重要一环，是企业识别合规义务、评价合规风险的重要手段。然而在具体实践中，由于企业合规业务没有太过标准的服务模式及评价标准，导致大部分律师都是参照国资委

一、附条件不起诉制度 根据刑事诉讼法第282条的规定，附条件不起诉是指检察机关在审查起诉时，对于未成年人涉嫌刑法分则第四章、第五章、第六章规定的侵犯人身权利、民主权利、侵犯财产、妨害社会管理秩序犯罪，可能判处一年有期徒刑以下刑罚，符合起诉条件，但有悔罪表现的，人民检察院可以作出附条件不起诉的决定。 在附条件不起诉的考验期内，由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督考察。未成年犯罪嫌

2023年3月5日，武汉市律师协会合规审查法律专业委员会成立大会暨研讨会在立丰律师事务所举办，此文为立丰律师事务所高级合伙人、刑专委主任、市律协合规审查法律专业委员会副主任聂义明律师所作的交流发言内容。今天我给大家分享的是涉案企业合规第三方监督评估机制，为什么分享这个内容，是基于两个重要原因的考虑，一是其对涉案企业的合规申请方、建设方、辩护方具有十分重要的作用；二是其对涉案企业合规第三方的监管方具

目前企业合规一直是一个热门话题，那么什么是企业合规建设，如何推进企业改革，第三方监督评估机制如何介入，《涉案企业合规建设、评估和审查办法》当中都有了一些比较规范的集中体现。审查办法寥寥二十一条，但是内容十分丰富，并且在法律范畴上给了合规审查相关内容一些定义和概念，并且有一些值得关注的新内容、新规定，值得学习与总结。第一部分 总则部分 对“企业合规建设”等基本概念的介绍第一条：涉案企业合规建设,是指

企业合规管理和风险防控是一项系统工程，涉及组织架构、岗位职责、流程管理、标准化、重点领域管控等内容。国有企业市场化、法治化、国际化快速推进，对合规管理和风险防控提出了更高要求。在新形势下，国有企业要把合规管理体系建设作为基础性、长期性任务来抓，把依法治企落到实处。一、企业合规体系建立    所谓合规管理，就是要使企业的经营活动合乎国家的法律、法规、政策，避免在经营活动中出现违反规定的事情。对于那些

律师开展企业合规法律服务业务指引第一章 总则第一条 为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务，推动企业全面加强合规管理，加快提升企业依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，根据国家相关法律法规、最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文件、规则，制定本指引。第二条 企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。第三条