建设工程签证法律解读及风险防范

　　众所周知，建设工程合同大多具有标的金额大、履约周期长、权利义务复杂等特点，合同履行过程中必然会出现一些未知事项和新的变更，需要通过签证来补充确认。

签证是建设工程合同管理中的常见行为，是顺利履行合同和实现合同目的的重要手段，但在实际管理中，不少承包人的项目管理人员对签证的法律性质和意义认识不清，对签证面临的法律风险认识不足，导致一些无效签证，使承包人利益受损。

南京建筑律师对建设工程签证从法律角度进行解读，并对签证的相关法律风险提出防控建议，以期为广大承包人提供参考借鉴。

　　一、建设工程签证的法律解读

　　（一）建设工程签证的概念。建设工程签证是指建设工程承 发包双方在建设工程合同履行过程中对增减工程量、增减合同价款、支付各种费用、顺延工期、承担违约责任、赔偿损失等事项所达成的意思表示一致的补充协议。

承发包双方相互书面确认的签证，可以作为合同结算时增减合同价款的依据。

　　（二）建设工程签证的法律特征

　　1、建设工程签证在性质上属于建设工程合同的补充协议。建设工程合同的可变性、履约过程的不确定性经常会导致工程量的变化、费用的变化、工期的变化等，承发包双方需要对此进行协商，重新确认双方的权利义务关系，这种重新确认的载体就是签证。

建设工程签证是承发包双方的法律行为，是建设工程合同的补充协议。

　　2、建设工程签证的内容是建设工程合同内容的变更。在施工过程中，有关双方权利义务的变化，如工程量的增减、工程价款的增减、费用的调整、工期的顺延、损失的赔偿等，在法律上都属于建设工程合同内容的变更，而不涉及主体的变更。

　　3、建设工程签证具有确定的经济利益性。建设工程签证是承发包双方协议一致的结果，在工程结算时，只要是获得承发包双方书面确认的签证，均可在进度付款或最终结算时作为增减工程量及工程价款的依据，这使得建设工程签证具有明确的经济利益性。

　　（三）建设工程签证的有效要件

　　1、主体要件。建设工程签证主体必须是建设工程合同的当 事人，即发包人及其委托的监理、承包人。建设工程签证必须由承发包双方当事人签字盖章，只有一方签字盖章的不是签证。

　　2、内容要件。建设工程签证的内容必须是涉及建设工程合同权利义务的变更，如工期顺延、费用变化、工程量变化等，而不能是主体的变更。

　　3、意思要件。建设工程签证必须是承发包双方真实意思表示，不能存在合同无效、可变更、可撤销等情形，否则就不是真实的意思表示，不是有效的签证。

　　4、形式要件。按照合同法原理，已经成立的建设工程合同，必须具备一定的生效要件，才能产生法律约束力。《合同法》第 10条规定：“当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。

法律行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。”《合同法》第 270 条规定：“建设工程合同应当采用书面形式。”

作为建设工程合同的补充协议，签证也必须采用书面形式。

　　二、建设工程签证的法律风险

　　（一）频繁变更导致签证遗漏的法律风险。在实际操作中，有的工程项目不按照基建程序办事，施工图设计深度不符合要求，在施工过程中，建设单位随意扩大建设规模，提高设计标准，增补项目内容，因而造成设计变更频繁，甚至个别项目的设计变更联系单比施工图纸还要多。

面对众多的设计变更，承包人稍微疏忽大意或因事多遗忘等，就会造成签证缺项或遗漏，使相关变更无法获得确认，给承包人造成损失。

　　（二）逾期签证则失权的法律风险。《建设工程价款结算暂行办法》（财建［2004］369 号）第九条规定：承包人应当在合同规定的调整情况发生后 14 天内，将调整原因、金额以书面形式通知发包人，……承包人未在规定时间内通知发包人，或者未在规定时间内提出调整报告，发包人可以根据有关资料，决定 是否调整和调整的金额，并书面通知承包人。

《2017版施工合 同》通用条款第 10.4.2 款规定：建设工程变更涉及工程价款调 整的，承包人应在收到变更指示后 14 天内，向监理人提交变更估价申请。

根据上述办法及合同范本，承包人权利的行使期限为 14 天，逾期有可能丧失调价权利。

　　（三）签证内容不具体不明确的法律风险。在实践中，有不少承包人不重视建设工程签证的内容，更多注重对签证事实的确认，而对责任承担、费用金额、工期天数等没有明确约定或约定不明，导致签证内容不明确，在结算中引发不必要的纠纷。

　　（四）签证不符合规范要求的法律风险。在实践中，存在建 设工程签证不符合法律规定或合同的约定而使签证无效的情 况。

如口头“签证”，仅有一方签字盖章的“签证”，签字人缺少签 字授权的“签证”等，这些都因不符合签证的有效要件而无效。

　　（五）对工期签证重视不足的法律风险。一般情况下，多数 承包人对涉及费用的签证更为重视，而对于其他签证，尤其是工期签证重视不够。

很多时候，承包人未对承发包双方混合原 因或非承包人原因的工期延误进行有效签证，如果承包人提起 工程款诉讼，这时发包人往往会反诉承包人工期拖延，承包人 就会因缺少工期签证证据而承担不利后果。

　　（六）建设工程签证是否构成对建设工程合同内容的实质 性变更，未办理备案手续是否存在黑白合同的法律风险。有的研究学者根据《招标投标法》以及最高院司法解释的有关规定，认为在建设工程签证构成对建设工程合同内容实质性变更的情况下，未办理备案手续存在构成黑白合同的法律风险。

　　南京建筑律师对此不以为然，根据《全国民事审判工作会议纪要》（法办［2011］442 号）第 23 条规定：“建设工程开工后，发包方与承包方因设计变 更、建设工程规划指标调整等原因，通过补充协议、会谈纪要、往来函件、签证等形式变更工期、工程价款、工程项目性质的，不应认定为变更中标合同的实质性内容。”

根据纪要规定，建设工程签证不构成对建设工程合同内容的实质性变更，更不存在未办理备案手续构成黑白合同的法律风险。

　　三、建设工程签证的法律风险防控建议

　　（一）加强管理，做到频繁变更频繁签证。根据国际惯例，建设工程项目成功的要旨是“低中标、勤签证、高索赔”，作为承包人，要增强签证意识，加强合同管理和签证管理，提升签证水平。

在施工中，变更随时发生要随时进行签证，应尽量做到一次一签证，一事一签证，及时处理，避免遗忘。变更发生后，要及时分析产生原因，厘清责任，查看事实依据和相关记录，核实变更带来的相关损失；

同时，要仔细研究合同文本，根据合同条款的约定，要确保签证成立。

　　（二）设计变更，发包人书面告知后方可组织实施。《建设工 程价款结算暂行办法》（财建［2004］369 号）第十条规定：（一）施工中发生工程变更，承包人按照经发包人认可的变更设计文件，进行变更施工，其中，政府投资项目重大变更，需按基本建设程序报批后方可施工。

《2017 版施工合同》通用条款第 10.2 条规定：发包人和监理人均可以提出变更……承包人收到经发 包人签认的变更指示后，方可实施变更。

未经许可，承包人不得擅自对工程的任何部分进行变更。

　　（三）价款调整，承包人要及时向发包人发函。如前所述，承包人应在合同规定的调整情况发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式通知发包人，发包人确认调整金额后将其作为追加合同价款，与工程进度款同期支付。

承包人一定要把握好时 间期限，避免过期发函，丧失主动权。

　　（四）隐蔽工程隐蔽前必须进行签证。隐蔽工程签证是指施 工完成后将被覆盖的部分工程的工程签证。《合同法》278条规定：隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。

发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。据此，隐蔽工程签证既是承包人的权利也是 义务，必须做到最好。

　　（五）找有权签字的主体进行签证。在建设工程合同订立时，承发包双方最好在合同中约定有权进行签证签字的代表，签证必须经双方代表签字并加盖公章后生效。

如果没有约定，双方的法定代表人或项目经理签字也是有效的，其他人员签字 的效力要根据具体情况进行认定。如浙江高院《关于审理建设、工程施工合同纠纷案件若干疑难问题的解答》第十一条明确：没有约定明确授权的，法定代表人、项目经理、现场负责人的签证、确认具有法律效力；

其他人员的签证、确认，对发包人不具有法律效力，除非承包人举证证明该人员确有相应权限。

　　（六）做好签证的送达签收。承包人就工程变更、价款调整 等需要以签证形式要求发包人确认的，承包人就需要将签证单 或签证文件送到发包人手里，这里的“送到”在法律意义上称为 “送达”。

正常情况下，无论承包人的签证单是否应予确认，发包 人都应先签收。但在实践中，经常会发生发包人拒绝接受签证 单的情形，所以承包人应注意工程签证单的送达问题。

常见的 送达方式有直接送达、邮寄送达、传真送达以及公证送达。直接送达，即当面送达，采取直接送达时最好直接送给发 包人有权签字的人，以利于签收签字。

如果直接送达，发包人拒 收的，可采取录音、录像等进行辅助佐证，证明承包人履行送达 义务了。邮寄送达，一般采取特快专递或挂号信的形式，这种情 况下发包人虽然签收了信件，但不能绝对证明发包人收到了里 面的签证单，因此邮寄方式一般不能有效解决送达问题，承包 人要慎重采用。

传真送达，即通过发送传真的形式将签证单发 送给发包人，传真时尽量选择在电信机构或宾馆等收费的第三 方进行，留存传真页原件、发送成功记录及收费单据等，作为有 效送达的依据。

但发包人一般不会对传真件进行签字确认，实 践中传真送达也应慎重采用。公证送达，即在公证人员的见证 下完成送达，按照公证程序，可以请公证人员一同前往发包人 住处送达，亦可在公证人员的见证下邮寄送达。

公证人员对送 达过程出具的见证公证书在纠纷解决中是具有较高的证据效 力的，一般法院都会直接采纳。

　　（七）做好施工过程中证据资料的制作及保存保管。根据有关法律法规的规定，双方当事人在建设工程施工过程中形成的补充协议、会议纪要、工程联系单、工程变更单、工程对账签证以及其他往来函件、记录等书面证据，可以作为工程量计算和 认定工程价款的依据。

因此，在施工过程管理中，承包人要做好施工日志、技术资料等的日常记录，最好同时请现场监理人员进行签字确认；对非承包人原因的停水、停电以及其他情况造成的现场损失，要及时拍照、录像，保全固定证据；

对发包人提 供物资材料的进场时间、数量、质量等做好记录；对与发包人、 监理人的会议纪要、往来信函以及设计变更、工程量增减、价款调整等签证手续资料要及时收集并整理保存。

做好施工过程中证据资料的制作及保存保管，有利于在最终结算和争议解决中 为承包人争取到主动权和有利局面，承包人应高度重视，认真做好这方面工作。