关于开展企业合规改革试点工作方案

最高人民检察院于日前启动了第二期企业合规改革试点工作。根据试点工作方案，第二期改革试点范围较第一期有所扩大，涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等十个省（直辖市）。上述省级检察院可根据本地情况，自行确定1至2个设区的市级检察院及其所辖基层院作为试点单位。自2020年3月起，最高检在上海浦东、金山，江苏张家港，山东郯城，广东深圳南山、宝安等6家基层检察院开展企业合规改革第一

2023年3月5日，武汉市律师协会合规审查法律专业委员会成立大会暨研讨会在立丰律师事务所举办，此文为立丰律师事务所高级合伙人、刑专委主任、市律协合规审查法律专业委员会副主任聂义明律师所作的交流发言内容。今天我给大家分享的是涉案企业合规第三方监督评估机制，为什么分享这个内容，是基于两个重要原因的考虑，一是其对涉案企业的合规申请方、建设方、辩护方具有十分重要的作用；二是其对涉案企业合规第三方的监管方具

律师开展企业合规法律服务业务指引第一章 总则第一条 为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务，推动企业全面加强合规管理，加快提升企业依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，根据国家相关法律法规、最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文件、规则，制定本指引。第二条 企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。第三条

国家发展改革委、国家能源局关于开展分布式发电市场化交易试点的通知效力级别：部门规章 执行日期：2017-10-31 颁布日期：2017-10-31 文号：发改能源[2017]1901号 时效性：现行有效

某****集团有限公司合规管理手册第一部分关于本手册一、目的意义*****依法依规治企的行动指南和基本准则，宣示了集团公司坚定不移打造法治企业的决心和态度，旨在强化全员合规意识，引领和推动公司各企业及全体员工依法合规、重信守诺、精细严谨地开展工作,消除或降低因不合规行为引发法律责任，受到相关处罚，造成经济或声誉损失，以及其他负面影响等风险，确保企业行稳致远。二、制定依据以《XXXXX 全

根据西方国家的改革经验，检察机关对于企业适用合规激励机制，与企业达成暂缓起诉协议或者不起诉协议，要保持基本的公开性和透明度，使得对企业进行合规监管的全部流程接受社会公众的监督。为此，检察机关需要将暂缓起诉协议或不起诉协议文本予以全面公布，案件处理的流程也要公之于众。甚至为防止个别检察官过度适用自由裁量权，英国、法国、加拿大、澳大利亚、新加坡等国家在引入刑事合规机制时，只是借鉴了美国的暂缓起诉协议制

企业合规作为公司治理的重要组成部分，已成为企业提升核心竞争力、防范市场风险和法律风险的重要手段。许多企业通过独立设置或联合第三方协作办公的方式设置了合规管理部门，从而应对潜在的合规风险和不断增加的合规问题。在合规管理中，合规审查作为企业进行合规管理的重要一环，是企业识别合规义务、评价合规风险的重要手段。然而在具体实践中，由于企业合规业务没有太过标准的服务模式及评价标准，导致大部分律师都是参照国资委

安监总办〔2014〕49号 各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各中央企业： 《企业安全生产标准化评审工作管理办法(试行)》已经国家安全监管总局2014年第4次局长办公会议审定通过。现印发给你们，请结合实际情况，认真抓好落实。 国家安全监管总局 2014年6月3日 企业安全生产标准化评审工作管理办法 (试行) 一、总则 (一)根据《安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安

目前企业合规一直是一个热门话题，那么什么是企业合规建设，如何推进企业改革，第三方监督评估机制如何介入，《涉案企业合规建设、评估和审查办法》当中都有了一些比较规范的集中体现。审查办法寥寥二十一条，但是内容十分丰富，并且在法律范畴上给了合规审查相关内容一些定义和概念，并且有一些值得关注的新内容、新规定，值得学习与总结。第一部分 总则部分 对“企业合规建设”等基本概念的介绍第一条：涉案企业合规建设,是指

企业合规管理和风险防控是一项系统工程，涉及组织架构、岗位职责、流程管理、标准化、重点领域管控等内容。国有企业市场化、法治化、国际化快速推进，对合规管理和风险防控提出了更高要求。在新形势下，国有企业要把合规管理体系建设作为基础性、长期性任务来抓，把依法治企落到实处。一、企业合规体系建立    所谓合规管理，就是要使企业的经营活动合乎国家的法律、法规、政策，避免在经营活动中出现违反规定的事情。对于那些

（三）启动阶段几乎所有检察机关都是在审查起诉阶段适用合规不起诉制度。但是，根据我国现行的立案管辖制度，对大多数企业涉嫌犯罪的案件负责立案侦查的国家专门机关都是公安机关。在长达数月乃至一年以上的侦查过程中，公安机关可能对涉案企业采取查封、扣押、冻结、拍卖、变现等强制性侦查措施，有时甚至对企业的财产进行了实质性处置，使得企业的生产、投资、经营甚至生存都面临困难。而在案件进入审查起诉程序以后，侦查程序对

2021年4月，最高检下发《关于开展企业合规改革试点工作的方案》，根据文件定义，即“检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一”。

最高人民法院、公安部关于印发《关于开展司法拘留社会矛盾化解工作的意见》的通知（法发[2016]25号）各省、自治区、直辖市高级人民法院、公安厅（局），新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团公安局：　　为进一步规范和深化司法拘留社会矛盾化解工作，更好地发挥公安机关拘留所在保障司法诉讼活动顺利进行、维护社会和谐稳定方面的职能优势，深化执行联动机制，合力解决人民法院判决、裁定执行

国家税务总局办公厅关于开展清理评比达标表彰活动工作的通知效力级别：部门规章 执行日期：2007-04-05 颁布日期：2007-04-05 文号：国税办发[2007]33号 时效性：现行有效

两家民营企业，均为国家高新技术企业，都在行业领域内取得了突出业绩，也都处于申报上市前的IPO辅导期，上市近在眼前。然而，2021年夏的一天，因涉嫌串通投标，两家公司12名高管被警方带走。一时间，公司内部人心惶惶，股东也对公司前景产生了疑虑。怎么办？正当大家愁眉不展之时，广东广州检察机关送来司法大礼——涉案企业合规改革。检察机关对两家涉案公司开展为期3个月的合规整改试点，在对企业合规承诺进行调查、评

提供科研等前期服务的单位是否可以参与工程总承包项目的投标？答：对于必须招标项目，若招标人未公开已经完成的初步设计等文件可能影响招标公平、公正性的前期成果的，提供前期咨询服务的单位参加工程总承包项目投标，很可能会损害国家利益，其不能参与投标，但招标人公开了已经完成的初步设计等文件的，前期提供咨询服务的单位可以参加投标。而对于非必须招标的项目，提供前期咨询服务的单位可以参与投标。《房屋建筑和市政基础设

乡镇纪委关于开展审查调查安全监督检查工作的情况报告__县纪委县监委：为深入贯彻落实中央、省、市、县纪委全会精神，增强“四个意识”、坚定“四个自信”，落实（余_发__号）文件精神，__镇纪委坚持每周开展审查调查安全监督检查工作，坚决守住审查调查安全底线，实现审查调查“零事故”的工作目标，及时发现存在的问题和隐患并立即整改，现将有关情况报告如下：一、工作开展情况（一）开展“走读式”谈话或使用监控办公室

-公司环保隐患排查整改工作方案为贯彻落实上级有关文件精神要求，更好的组织开展本单位的异味及废水排放等环境隐患排查整治的工作，特制定如下方案。一、工作目标以厂界无异味、废水合规达标排放、固废依法合规管理与处置、企业依法合规运行为工作目标，查清并消除影响企业生存与发展的环境问题，做到底数清晰、标准明确、措施有效。二、组织领导我单位成立了环保隐患排查整改工作领导小组，组长：-副组长：-成员：-三、排查整

国家外汇管理局天津、辽宁、江苏、湖北、广东、四川、北京、重庆、黑龙江、浙江、福建、广西、贵州省(自治区、直辖市)分局(外汇管理部)，深圳、青岛市分局： 为进一步深化外汇管理体制改革，更好地满足和便利外商投资企业经营与资金运作需要，国家外汇管理局决定在部分地区(天津滨海新区、沈阳经济区、苏州工业园区、东湖国家自主创新示范区、广州南沙新区、横琴新区、成都市高新技术产业开发区、中关村国家自主创新示范区、

企业改制后连续工龄，劳动者非因本人原因从原用人单位被安排到新用人单位工作的，劳动者在原用人单位的工作年限合并计算为新用人单位的工作年限