二审辩护词
年代所刑字(2018)第号
尊敬的某中级人民法院
陶某非法吸收公众存款案二审合议庭：
受陶某本人委托及律所指派，本律师担任陶某非法吸收公众存款案二审辩护人，经庭前阅卷、会见被告人，根据本案事实、证据及法律规定，现发表以下意见，供合议庭依法采信。
鉴于本案被告人到案后始终不认罪，及案件事实证据存在的问题，辩护人做证据不足的辩护。
「律师文书」陶某非法吸收公众存款案二审辩护词
一、一审认定的主要事实及定罪理由
一审判决认定：2013年10月至2014年12月间，被告单位及陶某通过发放宣传单、业务员介绍等形式，承诺高额利息回报，以符某、赵松海资金周转为名，向22名社会不特定人吸收资金392万元，截止案发，未归还252万余元。
一审判决书在P16-18阐述定罪理由如下：被告公司、陶某无吸收资金国家许可，公开宣传融资项目，以高额利息回报为诱饵，虽然形式上为借款担保，但实质为合法形式掩盖非法目的，控制借款人、投资人及资金流向，属于变相向社会公众吸收资金，并造成损失数额巨大。
对于符某是否委托签字、资金的具体流向，公司员工取走集资款均不影响行为认定，解除担保的事实系集资既遂后的各方协商解决的办法。
二、被告人陶某的主要辩解及分析
被告人到案后始终不认罪，认为其系有融资担保资质的融资担保公司，因借款人符某的借款需求向社会合法融资，在符某不能偿还债务时并要求展期续借时，取得符某委托借款的授权后，以新吸收的资金代为偿还，由此转移符某的债权给公司。
符某事后对第二次借款与借款人签订书面协议，认可其债务，因此两次融资行为均为符某个人借款，被告公司始终为担保地位，割裂前后两次借款关系认为公司操纵第二次融资违背事实，法院认定其构成犯罪无事实和法律依据。
针对上述辩解，辩护人认为，被告人陶某多年从事金融担保、融资中介等金融业务，对该领域的业务流程和市场运作相当熟悉，其辩解更多的是从金融借款担保角度陈述涉案业务合乎融资担保行为市场规范，为出借人和借款人提供正常的融资中介，并赚取担保费用；
在债务人不能正常还款情况下，担保公司代为清偿债务取得债权人地位，按照商事法律的规定，理所当然需要控制新吸收的资金，以防止实际借款人双重收取融资款；
其以与符某多年良好的合作信任关系，取代严格规范的借款手续，并保管借款人账户控制还本付息，系违规操作委托借款流程，加之公司管理混乱，员工有职务便利侵占投资人资金，致使投资人利益无法保障。
（一）涉案公司有金融中介、担保借款的经营资质是否影响其向社会融资的性质
某市政府金融办依法批准涉案公司从事融资担保、金融中介等金融类服务，公司为社会不特定人公众提供委托理财、项目融资服务系正常的经营行为，亦受国家主管机关监管。
公司发放宣传单、业务员介绍及其他形式均为经营许可范围内的市场营销行为，业务员先为有投资意向的人登记，再根据项目需求办理借款手续，这一流程本身并无问题。
非吸罪要求的行为“公开性”特征，系在非法开展金融业务的前提下，对借款人行为犯罪化的界定，因此，涉案公司的经营资质对其是否非法经营产生了根本影响。
至于黄山市金融工作办公室出具的函证明涉案公司无吸收公众存款的许可，系对其作为主体吸收公众资金资质的否认，并未否认该公司可以从事正常的融资担保、金融中介等业务。
（二）符某有借款需求的事实是否影响公司被告人吸收社会资金的事实认定
有无真正的借款人，对本案事实认定至关重要。在案证据显示，符某自2009年起一直在涉案公司借款，资信良好，双方建立起一定的信任关系。
自2012年符某借张某150万元未能如期偿还后，双方即以新吸收的资金偿还过去投资人资金的方式连续操作了2013年10月融资300万元以及部分合同的展期续借，以及新投资人的融资。
因证据认识问题，符某是否委托陶某在展期和新合同上授权签字的事实控辩双方存在争议，但即便没有委托签字的事实，陶某代为签字的行为为无权代理，对于投资人而言，其基于善意信赖涉案公司有借款需求，从保护投资人利益出发角度，应认定新的借款担保行为具有合法的法律效果，投资人也依据上述合同依法起诉为自身维权。
即便因为代理权的瑕疵，符某以2014年12月出具承诺书，与投资人签订最终还款协议、解除担保、自己出具欠条等方式，对涉案公司及陶某的行为进行事后追认，使待定的民事行为确定，认可了自己为实际借款人的身份。
基于以上分析，本案第二次借款延续了之前符某借款的流程，本质上仍为正常的借款。虽然涉案公司、法定代表人陶某违规操作，致使程序上存在瑕疵，但未改变有实际借款事实认定。
一审判决认为其假借符某等人之名，吸收公众存款，缺乏严谨的法律论证，将涉案公司认定为自己为自己融资事实错误，证据不足。
一审法院既未否定实际借款的民法范畴内的事实，又缺乏足够的证据揭开借款背后的真实原因确认犯罪事实，仅仅否定形式合法，但未能揭示如何以合法形式掩盖，非法目的的预谋、形成以及如何实现，对于资金流向是否用于正常生产经营这一关系罪与非罪的事实亦未查清，而草率的认为不影响案件定性，因此反驳被告辩解的证据、事实和法律逻辑均存在缺陷。
（三）吸收金额和未还金额的认定是否达到合法、严谨、科学、合理的程度
一审判决采信了安徽东方司法鉴定所司法鉴定意见书的结论，认定吸收金额392万，未还金额252万余元。经初步分析，上述司法鉴定意见书至少存在以下问题：
1.据以鉴定的基础资料不齐全，全部采用公安机关提供的材料，涉案公司及陶某提供的公司材料不作为基础材料，且过多采用询问笔录这一主观证据，未能较多使用书证等客观证据；
2.鉴定方法不够严谨：如对于归还本金的认定仅以侦查笔录所反映的金额认定；对归还利息确认，在没有银行交易记录时，以投资人自认收到的金额为利息数额等；
3.本金走向未予确认：对于涉案资金的最终用途，以公安机关提供的交易记录未显示对方账户信息为由，不予鉴定，从而影响罪与非罪的认定；
4.部分结论无依据：对于出资人江丽娟15万元的用途，在无确实证据及未与涉案公司核实情况下，草率确认用于支付程雅灵借款、利息及支付工资；
5.结论不合理：吸收金额和未还金额的认定，与在案其他材料明显冲突。
该鉴定意见的作出，基础材料不齐全，有利于被告的材料未调取，论证过程简单，结论不周全亦不合理。一审庭审未能针对上述鉴定意见展开法庭调查，给控辩双方以辩论的机会，也未结合被告单位提交的重要证据材料审查并作出司法判断，而是全盘采信在侦查初期控方提交的鉴定意见，以致被告人的合法权益无法得到保障。
（四）证据审查及采信是否达到排除合理怀疑的证据标准
对在案证据的三性瑕疵、证据的印证与冲突，被告人提供证据材料的审查论证、被告人辩解的排除以及证据的采信规则存在较大偏差，尤其是司法鉴定意见的采信未能通过充分的法庭查明程序，存在较大问题，以致全案未能达到证据确实充分，排除合理怀疑的刑事证据标准；
（五）法律适用方面是否存在偏差
关于法律适用条款：一审判决以单位造成投资人直接损失超过250万元，认定为数额巨大，但司法鉴定意见中未还金额252万元，刚刚达到法定刑升格的条件，根据在案证据综合证实，未还金额未达到250万元，适用数额巨大的条款可能存在错误。
关于量刑问题：一审判决既然已认定被告单位及被告人均构成自首，结合涉案金额在一般非吸案件中明显较小，借款人符某挽回投资人损失的工作，陶某主动偿还部分投资人投资以及继续偿还的意愿等影响社会危害性的程度，根据刑法第176条可以选择判处拘役、并处或者单处罚金的刑罚规定。
综合全案事实、情节进行裁判，完全可以对被告单位判处更轻的罚金，对被告人处于非监禁刑或者免于刑事处罚，也方便其通过工作，尽快为投资人挽回损失，保障社会和谐稳定。
「律师文书」陶某非法吸收公众存款案二审辩护词
三、辩护意见
一般的非法吸收公众存款案，表现为单位或者个人无吸收资金的许可，大肆向社会公众虚假承诺项目的预期收益，宣扬高利息回报，骗取投资人放心投资，最终造成投资人的投资无法收回，从而扰乱了正常的金融管理秩序，损害了众多投资人的经济利益。
本案因融资担保行为的存在，与一般的非吸案件相比具有特殊性。具体而言，涉案资金始于符某、赵松海2人因经营资金困难，需要融资，期间历经到期无法偿还、要求展期、续借的过程，终于符某最终认可最后的借款金额及赵松海所借资金被公司员工占有，始终存在实际借款人和借款需求的事实。
此外，金融借款担保有自身行业交易的习惯，一般都是中介公司在借款关系中占主导地位，包括拟制格式合同，安排双方签字，安排汇款及支付本金、利息，控制借款人账户等，上述这些行业习惯甚至违规操作的行为事实不足以直接认定为“控制借款人、集资参与人和资金流向，变相非法吸收资金”的犯罪构成要件所要求的事实。
2010年《非吸解释》、2010年《宽严相济在经济犯罪和职务犯罪案件审判中的具体贯彻》、2017年《涉互联网金融犯罪座谈会纪要》等相关文件均规定，对于类似本案的边缘案、踩线案、罪与非罪难以划清界限的案件，从有利于企业生产经营和社会稳定和谐的高度出发，原则上不按犯罪处理。
对于非吸案、集资诈骗案等金融领域的刑事犯罪，“二高”近年来陆续出台的刑事司法文件，均秉承宽严相济、抓大放小的原则。
针对本案刑民界限模糊、涉案金额和涉案情节较轻的具体情形，应适用轻缓的刑事政策，对其非监禁刑或者非犯罪化处理。
综上，本案一审事实尚未查清，证据不确实、不充分，尚未达到定罪量刑的刑事裁判标准，建议二审法院依法改判或者发回原审法院重审。
二审辩护人：
安徽年代律师事务所李煜律师
2018年7月23日
我国《交通法》规定，严不严重都构造不成判死刑这么严重的惩罚，判死刑是按照 当事人肇事的目的是故意杀人的或者故意伤害的，才有可能判处死刑。那么交通肇事罪如何认定？交通肇事罪二审辩护词如何书写？针对这几个问题下面小编为大家详细介绍一下，并大家提供一份交通肇事罪二审辩护词范本，供大家参考。 一、交通肇事罪如何认定 根据刑法第133条的规定，违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤...
刑事案件二审辩护词范文二审刑事辩护词尊敬的审判长、审判员：XX市XX律师事务所XX律师接受上诉人家属的委托，并征得其本人同意，担任XXX故意伤害一案的二审辩护人。通过对案情的了解、会见XXX本人、阅读卷宗材料，结合今天的庭审，现发表如下的辩护意见，希法庭予以明鉴。一、本案中被害人也是存在一定过错的，本案纠纷的起因，是由被害人一方所引起的。据卷宗材料中反映，20XX年X月X日凌晨一时许，上诉人将牌号
聚众斗殴罪二审辩护词范本 尊敬的审判长： 浙江**律师事务所接受上诉人(一审被告人)XXX的委托，指派我担任他的辩护人，为其被指控涉嫌聚众斗殴罪一案的二审进行辩护。 辩护人认为一审判决认定事实错误，量刑畸重。根据本案的事实和法律，发表以下辩护意见，恳请法庭予以考虑、采纳。上诉人在此事件中，既不是首要分子，也非积极参与者，也未持械斗殴，根据在本案中的地位、作用，按照法律规定不应被判处二年零6个月的
一、刑二审辩护词范文 尊敬的审判长、审判员： XX市XX律师事务所XX律师接受上诉人家属的委托，并征得其本人同意，担任XXX故意伤害一案的二审辩护人。通过对案情的了解、会见XXX本人、阅读卷宗材料，结合今天的庭审，现发表如下的辩护意见，希法庭予以明鉴。 一、本案中被害人也是存在一定过错的，本案纠纷的起因，是由被害人一方所引起的。据卷宗材料中反映，20XX年X月X日凌晨一时许，上诉人将牌号为X
尊敬的审判长、审判员：北京市盈科（南昌）律师事务所依法接受涉嫌抢劫罪、寻衅滋事罪、非法拘禁罪、敲诈勒索罪、强迫交易罪等罪一案上诉人周卫平及其家属的委托，指派我担任上诉人周卫平在本案二审期间的辩护人。辩护人在接受指派后，认真审阅了全部案卷材料，现结合案件事实，依照法律规定，发表如下辩护意见，望合议庭重视并予以采纳。辩护人认为：首先，原审法院由一位法官和二位人民陪审员组成合议庭，审判组织的组成不合法；
尊敬的审判长、审判员：***律师事务所依法接受法律援助中心指派，特指派我担任被告人梁某的二审辩护人，依法履行职责。接受指派后我详细查阅了案件材料，结合本案一审庭审情况，现根据本案事实和有关的法律法规，发表如下辩护意见：一、一审法院认定被告人梁某犯强奸罪和故意杀人罪的证据存在瑕疵。第一，关于强奸罪虽然被告人梁某在侦查机关供述了自己强奸黎某某的全过程，但某某市公安司法鉴定中心2011年2月22日出具的
9点开庭，8点30分，省高院东门聚集大量媒体和等待旁听人员。 华商网讯：5月20日，药家鑫案二审在陕西省高院进行，法庭驳回药家鑫上诉，维持了一审死刑、剥夺政治权利终身的判决。庭审结束后当晚，药家鑫辩护律师路钢向华商网记者提供了自己在二审法庭上的辩护词。 以下为被告律师《辩护词》全文。 辩护词 审判长、审判员： 陕西克利律师事务所接受被告人药家鑫父母的委托，并征得被告人本人的同意
辩 护 词（二审） 尊敬的审判长、审判员：江苏新苏律师事务所接受被告人程某某亲属的委托，指派本人担任其涉嫌强奸一案的二审辩护人，本人在一审结束及公诉机关提起抗诉后多次会见了被告人，查阅了案卷的所有证据材料及细节，与法医学专家、刑事犯罪学专家、学者对本案情进行了充分的研究与讨论，现结合庭审法庭调查及举证质证，发表如下辩护意见：一、一审判决被告人程某某构成强奸罪，明显属于事实认定不清，证据不足。1、一
聚众斗殴罪是最常见的一种犯罪，一些血气方刚的年轻人为了报复他人，或者抢地盘等不正当目的，纠集众人成帮结伙地互相进行殴斗，严重破坏了社会正常秩序。那么，聚众斗殴罪该如何辩护？下面为大家整理一份聚众斗殴罪辩护词范本，供大家参考。 聚众斗殴罪辩护词范本 尊敬的审判长： 江西海融律师事务所接受被告人刘**父亲的委托，指派我担任被告人刘**涉嫌聚众斗殴罪一案的二审辩护人。辩护人仔细查阅了案卷材料
别人不行，那你上——也评张扣扣案律师辩护词 这几天，陕西汉中中级人民法院审理张扣扣故意杀人案颇为吸引人们眼球，庭审后，公诉人的公诉意见书和辩护律师的辩护词都公布到了网上，一时间引起人们热议。尤其是辩护律师的辩护词，可谓文采斐然，整篇辩护词文字优美、用词讲究、旁征博引，展示了辩护律师深厚的文字功底。一时间引来点赞无数。但是，在一片舆论的赞扬声中，作为律师界的同仁们，好像对此并不感冒。笔者作为一
开设赌场案辩护词审判长、审判员： 四川君定律师事务所接受王某妻子的委托，指派侯国君律师作为王某开设赌场案的辩护人。现依法发表辩护意见，请合议庭参考。一、王某具有自首情节依法应当认定。据此应在一审宣告刑基础上减轻处罚。 1、王某是主动归案。2017年一天晚上，王某在家休息，突然接到网管和警察电话，称有赌博机，公安机关正在调查处理，要求王某马上赶到配合调查。王某立即赶到。王某还没有走拢，就看
辩护词尊敬的审判长、审判员、人民陪审员、书记员：云南CM律师事务所接受本案上诉人HKL亲属的委托，并征得HKL本人的同意，由我担任其辩护人，为其辩护。现根据在卷证据及一审法院审理查明的基本案件事实，根据相关法律法规，发表如下辩护意见：一、一审判决将上诉人的行为定性为聚众斗殴罪，属于定性错误。一审判决将上诉人的行为定性为聚众斗殴属于定性错误。聚众斗殴是指为了报复他人、争霸或者其他不正当的目的而聚结多
辩 护 词 审判长、审判员： 河南安易律师事务所依法接受盗伐林木、职务侵占一案被告人韩**家属的委托，指派本所律师刘海斌、许县委担任被告人韩**发回重审一审期间的辩护人，为其出庭辩护。通过参加庭审，结合案件事实，发表以下辩护意见，供合议庭参考。 公诉机关指控被告人犯有职务侵占罪，证据明显不足；辩护人认为被告人韩**无罪。一、北关区人民法院对被告人韩**多次提出的鉴定申请，不予鉴定，程序违法。
盗窃罪是比较常见的刑事犯罪之一，为构成盗窃罪的犯罪分子辩护，需要准备辩护词。小编为您整理了一篇盗窃罪辩护词范文，以供参考，希望对您有所帮助。 辩 护 词 尊敬的审判长、审判员： XXX律师事务所接受XXX家属的委托，指派我作为被告人XXX盗窃罪一案的辩护人。辩护人在庭审前查阅了本案卷宗材料，会见了被告人，认真分析了公诉机关的起诉书，参加了今天的庭审活动，现发表如下辩护意见： 辩护人对起
寻衅滋事罪是为了满足耍威风、取乐等不正常的精神刺激或其他不健康的心理需要，具有流氓的动机，那么，寻衅滋事罪该如何写辩护词？下面为大家整理一份寻衅滋事罪辩护词范本，供大家参考。 尊敬的审判长、人民陪审员： 重庆XX律师事务所依法接受本案被告人XX的委托，指派我作为XX一审辩护人，接受委托后，辩护人认真阅读了本案材料，依法参加了今天的法庭审理。辩护人认为公诉机关指控XX犯寻衅滋事罪罪名是没有异
最高人民法院审理的被告人张扣扣故意杀人、故意毁坏财物死刑复核一案，近日依法裁定核准张扣扣死刑。陕西省汉中市中级人民法院向张扣扣宣告并送达了最高人民法院的刑事裁定书，并于2019年7月17日上午遵照最高人民法院院长签发的死刑执行命令，对张扣扣执行了死刑。检察机关依法派员临场监督。执行死刑前，汉中市中级人民法院依法安排张扣扣会见了其近亲属。最高人民法院经复核确认：1996年8月27日，被告人张扣扣家邻
辩护词（关于杨x涉嫌强奸罪一审辩护意见）尊敬的审判长、审判员： 安徽金亚太律师事务所依法接受被告人杨x家属的委托，并征得杨x本人的同意，指派我们担任其辩护人。通过查阅卷宗、会见被告人、依法调查了解以及已经进行的法庭调查，辩护人对公诉人指控被告人杨x涉嫌强奸罪罪名不持有异议，但属于强奸中止。现辩护人根据公诉人的公诉意见以及客观事实和法律，针对被告人犯罪事实、量刑以及处罚提出如下
国家法应该适当吸纳民间正义情感不要支离破碎的去看待法律，而要将法律看作是一个连续、一往无前的发展整体。——（美）本杰明·N·卡多佐根据现行刑法，张扣扣的确犯有故意杀人罪和故意毁坏财物罪。对于检察院起诉指控的事实和罪名，我们没有异议。我们也认同，法律应当对张扣扣的行为给予制裁。我们今天的辩护主要围绕量刑展开。无论是儒家经典的“荣复仇”，还是众多历史典籍和文学作品中的快意恩仇，复仇某种程度上就是民间版
这是一个血亲复仇的故事那些发生于童年时期的疾病是最严重、也是最难治愈的。 ——（奥地利）西格蒙德·弗洛伊德时间必须回到1996年。这一年，张扣扣年仅13岁。汪秀萍，张扣扣的母亲，被王正军用木棒打死。母亲被打后，倒在了张扣扣的怀里。张扣扣眼睁睁的看着母亲在自己的怀里断气、死去。在会见张扣扣的时候，张扣扣告诉我，有三个场景深深印刻在他的脑海，令他终身难忘、时常浮现：一是王正军打他妈妈的那一棒；二是妈妈
“这是最好的时代，也是最坏的时代”。这句话，或许是对这个时代的精准注脚。毋庸讳言，我们目前所处的是一个激荡变革的大时代，各种群体、利益、思想交织碰撞，呈百家争鸣之势。这个时代，赋予我们前所未有的行为和想象的空间，同时也带来前所未有的困惑：我们一方面在呼吁民主，另一方面却又在处心积虑获取垄断的机会;一方面在渴求法治，另一方面却又在挥舞人治大旗，体味生杀予夺的快感;一方面在寻求公平正义，另一方面又在掠
