关于开展金融员工从业行为集中排查活动的报告

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省分行 : 2011年 11月 25日我行成立了以主管行长为组长，个人金融业务部经理为副组长，个人金融业务部全体人员为组员的员工从业行为集中排查活动领导小组。

员工从业行为集中排查活动领导小组认真学习了《关于开展员工从业行为集中排查活动的紧急通知》文件，并按照文件要求的排查范围和排查内容对个人金融业务部条线所有在册员工，包括各岗位劳务用工人员，进行了认真的排查。

此次排查内容为：一是参与民间高利贷、融资或集资活动；二是参与非法的或大额的博彩活动；三是与贷款客户、供应商发生资金往来；

四是以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品；五是员工违规支用他人贷款、利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存；

六是私刻、伪造、变造或盗用银行或客户印章；七是伪造或变造业务协议、业务凭证、资信证明；八是使用虚假材料或者冒用他人名义开立银行账户；

九是领导人员和员工与贷款客户或供应商存在利益输送、收受贿赂等违法违规违纪行为；十是私自使用公章对外签发具有法律效力的文件等违规行为。

此次排查的重点是：员工违规支用他人贷款、利用个人控制账户过渡资金、违规代客理财、代客办理业务等严重违规行为，以及参与民间高利贷等违法犯罪行为；

领导人员和员工与贷款客户或供应商存在利益输送、收受贿赂等违法违规违纪行为；私自使用公章对外签发具有法律效力的文件等违规行为。

按照排查结果认真填写了《员工行为排查情况表》，并由被排查人和排查人签字确认，排查结果没有发现违规违纪行为。二○一一年十二月十日