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民事案件中涉及刑事的处理原则

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民事案件中涉及刑事的处理原则
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民事案件中涉及刑事的处理原则

关于民事案件涉及刑事案件的处理,司法实践中主要依据的是最高人民法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》以及《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》。

民事案件中涉及刑事的处理原则分为三类:先刑后民、先民后刑以及刑民并行。

一、先刑后民

先刑后民,是指法院在审理民商事纠纷时,发现涉嫌刑事犯罪,应当由侦查机关对刑事犯罪事实进行处理,再就民事进行审理,或者是审理刑事部分时附带审理民事部分。

《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》中第11条:人民法院作为经济纠纷受理的案件,经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的,应当裁定驳回起诉,将有关材料移送公安机关或检察机关。

第12条:人民法院已立案审理的经济纠纷案件,公安机关或检察机关认为有经济犯罪嫌疑,并说明理由附有关材料函告受理该案的人民法院的,有关人民法院应当认真审查。

经过审查,认为确有经济犯罪嫌疑的,应当将案件移送公安机关或检察机关,并书面通知当事人,退还案件受理费;如认为确属经济纠纷案件的,应当依法继续审理,并将结果函告有关公安机关或检察机关。

同一主体的行为,涉及同一法律事实的情况下遵照先刑后民的原则,刑事案件未处理前,民事案件应当不予受理或者驳回起诉。

《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第5条也是按照此原则来处理民事案件中遇到的刑事案件。该原则在司法活动中不断受到质疑和挑战,但其存在的合理性不可否认。

该原则有利于节约司法资源、提高诉讼效率。具体表现在刑事案件的审理在证据能力,证明标准上高于民事诉讼,使得刑事案件的证据适用于民事案件,反之未必。

二、先民后刑

先民后刑,是指法院在审理民事纠纷时,发现涉嫌刑事犯罪,继续审理民事纠纷,刑事部分待民事部分处理完后再审理。此原则主要是在实践中主要有一部分案件需要认定民事法律关系后才能更好地处理刑事部分。

一是与知识产权相关的案件,该案件很大程度上需要专业技术的鉴定,这给侦查机关处理刑事案件带来了侦查困难,先民后刑有助于刑事案件的处理。

二是确权案件,权利的归属有助于判断主体是否构成犯罪,从而追究刑事责任。此类案件参照民事案件的结果有助于防止冤假错案的发生。

刑法的谦抑性原理驱使我们只有严重危害社会的行为,才适用刑法来进行评价,而一般的违法行为,可以通过民事和行政手段予以解决就没必要适用刑法。

这也是对当事人合法权益的保护,有利于公权对私权的干预。

三、刑民并行

刑民并行,指人民法院在处理刑民交叉案件时,当刑事案件的处理结果与民事案件的处理结果互不影响,两者应当分开审理。《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》中第1条规定:同一自然人、法人或非法人组织因不同的法律事实,分别涉及经济纠纷和经济犯罪嫌疑的,经济纠纷案件和经济犯罪嫌疑案件应当分开审理。

第10条规定:人民法院在审理经济纠纷案件中,发现与本案有牵连,但与本案不是同一法律关系的经济犯罪嫌疑线索、材料,应将犯罪嫌疑线索、材料移送有关公安机关或检察机关查处,经济纠纷案件继续审理。

以及《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第6条之规定:人民法院立案后,发现与民间借贷纠纷案件虽有关联但不是同一事实的涉嫌非法集资等犯罪的线索、材料的,人民法院应当继续审理民间借贷纠纷案件,并将涉嫌非法集资等犯罪的线索、材料移送公安或者检察机关。

两者相比较,我们不难得出结论:同一主体的行为,分别涉及不同的法律事实,不同的法律事实分别涉及经济纠纷和经济犯罪嫌疑的,不因该主体涉嫌经济犯罪嫌疑而不予受理经济纠纷。

经济纠纷在继续审理的同时,应当将涉及经济犯罪嫌疑的线索、材料移动至公安机关、检察机关。

最高人民法院于 2019 年 11 月 8 日出台的《全国法院民商事审判工作会议纪要》(以下简称九民会纪要),提出了更易实操的指导性意见。

九民会议纪要第 128 条就同一主体因不同事实分别发生民商事纠纷和涉嫌刑事犯罪,民商事案件与刑事案件应当分别审理,列举了以下几种情形 :

1. 主合同的债务人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,债权人请求担保人承担民事责任的;

2. 行为人以法人、非法人组织或者他人名义订立合同的行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,合同相对人请求该法人、非法人组织或者他人承担民事责任的;

3. 法人或者非法人组织的法定代表人、负责人或者其他工作人员的职务行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,受害人请求该法人或者非法人组织承担民事责任的;

4. 侵权行为人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,被保险人、受益人或者其他赔偿权利人请求保险人支付保险金的;

5. 受害人请求涉嫌刑事犯罪的行为人之外的其他主体承担民事责任的。

综上所述,现有立法以及最高人民法院出台的对审判实践具有指导意义的纪要均坚持“刑民并重”的司法理念,刑民分别处理,既按照民事法律规范保护民事主体的合法权益,又运用公权力惩罚犯罪、保护人权,二者兼顾,从而保障司法公正,维护司法权威。

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