风险分级管控作业指导书

风险分级管控体系建设作业指导书1.目的为有效推进风险分级管控体系的建设工作，特制订风险分级管控体系建设作业指导书。

2.成立组织机构公司成立了由主要负责人、厂长、生产部长和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的双重预防体系建设领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。

3.实施全员培训本公司将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

4.编写体系文件公司建立了风险管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析(JHA)评价记录、安全检查表分析(SCL)评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

5.工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1设施、部位、场所、区域公司风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，将风险点划分按照原料、产品储存区域、生产车间、装置、公辅设施等功能分区进行划分。

5.1.1.2操作及作业活动公司对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

5.1.2风险点排查5.1.2.1风险点排查的内容公司按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，见表6-7。

5.1.2.2风险点排查的方法风险点排查按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动等进行。5.2危险源辨识5.2.1辨识方法5.2.1.1公司生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法(JHA)。

即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，见表6-1，工作危害分析评价记录表，见表6-3。

5.2.1.2公司针对设备设施等采用安全检查表法(SCL法)进行危险源辨识，建立设备设施清单，见表6-2，安全检查分析记录表，见表6-4。

5.2.2辨识范围公司危险源的辨识范围覆盖了所有的作业活动和设备设施，包括：(1)规划、设计(重点是新、改、扩建项目)和建设、投产、运行等阶段；

(2)常规和非常规作业活动；(3)事故及潜在的紧急情况；(4)所有进入作业场所人员的活动；(5)原材料、产品的运输和使用过程；

(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；(7)工艺、设备、管理、人员等变更；(8)丢弃、废弃、拆除与处置；

(9)气候、地质及环境影响等。5.2.3危险源辨识5.2.3.1公司对全体员工进行了危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。

5.2.3.2辨识时依据3861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，充分考虑了国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016)版中提及的较大危险因素。

5.2.3.3运用工作危害分析法(JHA)对作业活动开展危险源辨识时，公司在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。

在作业活动划分时，公司以生产(工艺、工作)流程的阶段划分为主。5.2.3.4企业运用安全检查表法(SCL)对场所、设备或设施等进行危险源辨识，将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果5.3风险评价5.3.1风险评价方法公司选择风险矩阵分析法(LS)方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

5.3.2风险评价准则公司在对风险点和各类危险源进行风险评价时，结合自身可接受风险实际，制定事故(事件)发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。

风险判定准则的制定充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；

相关方的投诉。5.3.3风险评价与分级公司根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。

E级5级蓝色可接受危险：班组、岗位管控。D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级3级黄色显著危险：属于一般风险，车间级、班组、岗位管控，需要控制整改。

B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司级、车间级、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司级、车间级、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

5.3.4确定重大风险5.3.4.1以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。

5.3.5风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4风险控制措施的制定与实施5.4.1制定风险控制措施时，从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置这五类中进行选择。

5.4.2设备设施类危险源采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

5.4.3作业活动类危险源的控制措施从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

5.4.4风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；

是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。5.5风险分级管控5.5.1风险分级管控的要求5.5.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5.5.1.2公司根据风险分级管控的基本原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、车间级、班组和岗位级。

5.5.2编制风险分级管控清单企业在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(见表6-

5、表6-6)，并按规定及时更新。5.5.3风险告知5.5.3.1公司在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。5.5.3.2公司根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6.文件管理公司整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表(见表6-7)、危险源辨识与风险评价记录(见表6-

1、表6-

2、表6-

3、表6-4)，以及风险分级管控清单(见表6-

5、表6-6)、危险源统计表(见表6-8)等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

表6-1作业活动清单(记录受控号)：单位:：序号作业活动名称作业活动内容活动频率备注12填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日(活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

注：当选用风险矩阵分析法(LS)时可不填写活动频率)表6-2设备设施清单(记录受控号)单位:：序号设备名称类别型号部位是否特种设备备注123填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日(注：

1、按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，并备注内写明数量。

2、厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出)表6-3工作危害分析(JHA)评价表(记录受控号)风险点：岗位：作业活动：：序号作业步骤危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理)可能发生的事故类型及后果现有控制措施现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进(新增)措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置可能性严重性频次风险值评价级别工程技术管理措施教育培训个体防护应急处置分析人员：日期：审核人：日期：审定人：日期：(注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法(LS)法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他伤害等。

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司(厂)级、部室(车间级)、班组和岗位级)表6-4安全检查分析(SCL)评价表(记录受控号)风险点：岗位：设备设施：：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有安全控制措施风险评价风险分级管控层级建议措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：(注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法(LS)法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他伤害等。

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司(厂)级、部室(车间级)、班组和岗位级)16表6-5作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。

表6-6设备设施风险分级管控清单单位：风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设施、部位、场所、区域123456注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进(新增)措施”，内容必须详细和具体。

表6-7风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注填表人：审核人：审核日期：年月日表6-8危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红(1级)橙(2级)黄(3级)蓝(4级、5级)合计7.分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，公司至少在以下方面有所改进：每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8.持续改进8.1评审公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。8.2更新公司主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。8.3沟通公司建立了不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。

重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。9.风险评价方法禹城XX公司结合实际情况，选择选择风险矩阵分析法(LS)对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

风险矩阵分析法(简称LS)，R=LS，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；

R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表9-1事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。

极不可能发生事故或事件。表9-2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置(2套)或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表9-3安全风险等级判定准则(R)及控制措施风险值风险等级应采取的措施实施期限20-2极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-1高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-1显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-稍有危险无需采用控制措施需保存记录