安全风险评估和控制管理制度

安全风险评估和控制管理制度1.目的识别企业在生产、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险、三级风险、四级风险和五级风险，以确定低、一般、较大和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。

2范围本公司生产活动区域和全体员工。3内容3.1评价组织组长为本公司安全第一责任人，成员为相关部门负责人和安全管理人员。

3.2风险管理(1)危害识别1)在进行危害识别时，应充分考虑：火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为冲击与撞击；

物体打击，高处坠落，机械伤害；触电；人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)；设备的腐蚀、焊接缺陷等；

可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

2)同时还应考虑：人员、原材料、机械设备与作业环境；直接与间接危险；三种状态：正常、异常及紧急状态；三种时态：过去、现在及将来。

(2)人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：1)操作错误(忽视安全、忽视警告)。2)安全装置失效。

3)使用不安全设备。4)手代替工具操作。5)物体(成品、材料、工具等)存放不当。6)冒险进入危险场所。7)攀坐不安全位置。

8)在起吊物下作业(停留)。9)机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。10)有分散注意力的行为。11)不使用必要的个人防护用品或用具。

12)不安全装束。13)对易燃易爆等危险品处理错误等。(3)物的不安全状态：使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件(防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；

设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。)1)物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2)物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产(施工)场地环境不良。

(4)有害作业环境：1)作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。2)作业环境因素缺陷：采光不良或有害；

通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。(5)安全管理缺陷：1)设计、监测方面缺陷或事故(件)纠正措施不当；

(人机工效学)；2)人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等；3)工艺过程、作业程序缺陷；

4)相关方管理缺陷。3.3危害识别的范围(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；(2)常规和异常活动；(3)事故及潜在的紧急情况；

(4)所有进入作业场所的人员的活动；(5)原材料、产品的运输和使用过程；(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

(7)人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；(8)丢弃、废弃、拆除与处置；(9)气候、地震及其他自然灾害等；

(10)后期服务活动。3.4危害识别的方法危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法(JHA)、安全检查表(SCL)、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。

(1)工作危害分析法(JHA)：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

(2)安全检查表(SCL)：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。

再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。(3)现场观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；

3.5危害识别的步骤(1)安环专员负责设计危害识别所用的工作危害分析(JHA)记录表、安全检查(SCL)分析记录表表格，发至各部门；

(2)各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写工作危害分析(JHA)记录表、安全检查(SCL)分析记录表，经本单位负责人审批后，报送安环部；

(3)安环专员对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；(4)安环专员组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险双重预防体系建设领导小组讨论后制定相应的控制措施。

3.6风险评价(1)风险评价范围1)生产经营活动；2)生产装置；3)储存设施；4)检维修作业；5)新改扩建和技术改造项目工程；

6)拆迁工程；7)后期服务活动。(2)评价准则的依据1)有关安全法律、法规要求；2)行业的设计规范、技术标准；3)企业的安全管理标准、技术标准；

4)合同规定；5)企业的安全生产方针和目标等。(3)评价准则采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=LS表1事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。

极不可能发生事故或事件。表2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置(2套)或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损(4)风险等级的确定1)在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：火灾和爆炸；

冲击和撞击；中毒、窒息和触电；有毒有害物料、气体的泄漏；其他化学、物理性危害因素；人机工程因素；设备的腐蚀、缺陷；

对环境的可能影响等。2)在确定重大风险时，应考虑：有关法规、标准的要求；风险发生的可能性和后果的严重性；企业的声誉和社会关注程度等。

3)按风险度R=可能性L严重性S，计算出风险值。表3安全风险等级判定准则及控制措施R风险值风险等级应采取的措施实施期限20-2极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-1高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-1显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-稍有危险无需采用控制措施需保存记录3.7危害的分级管理(1)危害管理分为四级：对判定为三级风险、四级和五级风险的危害，作为一般和低危害，由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理；

对判定为二级风险和一级风险的危害，由其所在单位制定相应的控制措施，并报本公司生产部备案，生产部负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司重大风险及控制措施清单，报本公司评审小组组长批准。

并将批准后的本公司重大风险及控制措施清单反馈到各单位。(2)对确定为重大风险的应制定重大风险及控制措施清单。重大风险及控制措施清单序号危害潜在事件及后果风险等级部门、装置、工艺、设备改进措施操作、技术人力资源需求限制评估负责人备注12(3)对确定为重大隐患的项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。

重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。

档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

3.8风险的控制(1)本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；

同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。

(2)控制措施的选择应包括：1)工程技术措施，实现本质安全；2)管理措施，规范安全管理；3)教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4)个体防护措施，减少职业危害；5)应急处置措施，降低安全事故后果。3.9风险信息更新本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。

应定期评审或检查风险控制结果。(1)识别、评价的时机1)对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。2)对于非常规性(如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等)的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案(施工方案、施工组织设计等)，并经有关领导严格审批。

如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。3)当下列情况发生时，应及时进行风险评价：1)新的或变更的法律法规或其他要求；

2)操作变化或工艺改变；3)新建、改建、扩建、技改项目；4)有对事故、事件或其他信息的新认识；5)组织机构发生大的调整。

(2)危害(风险)的更新按以下原则进行：1)各部门将更新的工作危害分析(JHA)记录表和安全检查(SCL)分析记录表交所在部门领导审核后，交本公司生产部。

安环专员负责组织人员(或双重预防体系建设领导小组)在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。2)生产部保存危害更新所产生的记录。

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