刑事案件操作流程

案件受理的一般规范律师应当掌握的信息1. 确认来访者的身份及其与案件当事人的关系

2. 根据委托人所描述的事实，分析法律关系，确认是否属于刑事案件

3. 案件发生的背景

4. 案件基本事实

5. 案件所处的诉讼阶段及办案单位、办案人员

6. 委托人已经为案件做过的工作情况

8. 委托人委托律师的目的

9. 律师认为应当了解的其他信息接

受

委

托

 1. 在案件正式受理之前，律师向委托人解答法律咨询

2. 得到委托人的委托意向后，律师应当尽快与之讨论收费事宜

3. 律师不得对案件结果做出任何承诺

4. 同一名律师不得为两名或两名以上的同案犯罪嫌疑人、被告人辩护，不得为两名或两名以上的未同案处理但涉嫌的犯罪存在关联的犯罪嫌疑人、被告人辩护

5. 同一律师事务所在接受两名或两名以上的同案犯罪嫌疑人、被告人的委托，分别指派不同的律师担任辩护人的，须告知委托人并经其同意（扫黑除恶案件尤其注意）

6. 无正当理由，不得拒绝辩护或者代理。但委托事项违法、委托人利用律师提供的服务从事违法活动，或者委托人故意隐瞒与案件有关的重要事实的，律师有权拒绝辩护或者代理。

7. 律师与当事人或者委托人就辩护或代理方案产生严重分歧，不能达成一致的，可以代表律师事务所与委托人协商解除委托关系。

解除委托关系后，律师应当及时告知办案机关。委

托

手

续

 1. 律师接受委托，应当由律师事务所办理以下手续：

 （1）律师事务所与委托人签署《委托协议》；

 （2）委托人签署委托书；

 （3）律师事务所开具办案所需的相关诉讼文书。

   上述手续，律师事务所应当留存原件或存根备查。

律师接受委托办理刑事案件，可以在侦查、审查起诉、一审、二审、死刑复核、申诉、再审等各诉讼阶段由律师事务所分别办理委托手续，也可以一次性办理。

律师接受“扫黑除恶”案件委托，应当及时分别向律所和司法行政机关报备。

2.  律师应当在收取律师费之后开始工作

3.指定辩护的案件，以人民法院或者法律援助中心的指定文件为案件受理依据，不用签订协议各诉讼阶段接受委托

侦查阶段

 1.受理案件时，律师应当尽可能向委托人了解以下情况：

（1）犯罪嫌疑人所涉嫌的罪名

（2）犯罪嫌疑人的个人信息等基本情况

（3）委托人的基本情况及其与犯罪嫌疑人的关系（会见时看守所可能会核实或者需要关系证明）

（4）案件基本情况

（5）委托人的具体要求、目的

（6）案件是否属于危害国家安全、恐怖活动犯罪特殊案件（可能会限制会见），注意当前“扫黑除恶”专项斗争，限制律师会见现象非常普遍

（7）委托人与侦查机关沟通的情况以及他们已经做过的工作

（8）侦查机关及承办人员的联系方式

（9）犯罪嫌疑人是否被羁押以及羁押场所

2.侦查阶段，律师必备手续：

（1） 委托人签署的《委托书》

（2）《律师事务所函》

（3）《律师会见在押犯罪嫌疑人的专用介绍信》

（4） 律师证 

审查起诉阶段

 1.审查起诉阶段接受委托，律师应当了解以下信息：

（1）侦查阶段时是否聘请过律师，如果已经聘请了律师，该律师已经做过的工作情况，是否还继续参与诉讼活动

（2）案件进入审查起诉阶段的时间，是否已经发生过退回补充侦查的情况

（3）委托人与侦查、审查起诉机关的沟通情况

（4）审查起诉机关及承办人员的联系方式

（5）犯罪嫌疑人是否被羁押以及羁押场所、以前会见的情况

（6）其他信息

2. 审查起诉阶段，律师必备的手续：

（1）委托人签署的委托书

（2）律师事务所函

（3）律师会见在押犯罪嫌疑人的专用介绍信

（4）律师证及复印件审判阶段

 1. 在审判阶段接受委托，律师应当了解以下信息：

（1）侦查阶段、审查起诉阶段是否聘请过律师，如果已经聘请了律师，该律师已经做过的工作情况，是否还继续参与诉讼活动

（2）案件进入审判阶段的时间

（3）委托人与侦查、审查起诉机关、审判机关的沟通情况

（4）审判机关及承办人的联系方式

（5）犯罪嫌疑人是否被羁押以及羁押场所、以前会见的情况

（6）其他信息

2. 审判阶段，律师必备的手续：

（1）委托人签署的委托书

（2）律师事务所函

（3）律师会见在押犯罪嫌疑人的专用介绍信

（4）律师证及复印件会见会见一般规范1.律师会见在押犯罪嫌疑人之前应当了解以下情况：

（1）除“三证”外是否还需要其他材料

（2）看守所的工作接待时间

（3）对律师会见是否有特殊要求，尤其在新冠疫情期间，是否需要提供“三证”以外的其他材料或者防护用品

（4）会见是否属于危害国家安全、恐怖活动犯罪、涉黑涉恶犯罪等特殊案件，是否需要批准

2.对于看守所不不能及时安排会见的，律师应当及时向办案单位、驻所检察官、检察机关等相关部门反映，不得与有关人员发生正面冲突

3.确定会见在押犯罪嫌疑人、被告人的时间后，律师应当把将要会见的情况第一时间通知委托人，并且了解他们是否有转达问候、交代家务等特别需要律师代办的原件无关的合法事宜

4.律师会见至少应携带以下文件材料：

（1）委托人签署的委托书

（2）律师会见在押犯罪嫌疑人的专用介绍信

（3）律师证原件（个别看守所需要复印件）

（4）委托人与嫌疑人的关系身份证明（个别看守所需要）

（5）会见模板、笔录纸、印台、文具等物品

注：受新冠疫情影响，全国各地疫情防控政策调整频繁，各地对律师会见提出不同的会见要求，建议律师前往外地看守所会见前与看守所确认会见政策，合理安排出行。

新冠疫情期间，一般会见要求需持有48小时以内的核酸检测报告、健康证明及行动轨迹、个人承诺书，甚至个别看守所要求穿着防护服、护目镜、手套、脚套等防护用品。

5.律师会见时可以根据具体案件的情况操作，但每次会见必须包括以下内容：

（1）转达亲友对犯罪嫌疑人、被告人的问候

（2）了解并关心他们在押期间的生活情况

（3）对他们进行必要的安慰、鼓励

（4）了解他们所知道的案件的最新进展

（5）向其介绍案件最新进展，根据法律和实践对案件程序将来的进展可能进行预计

（6）解答犯罪嫌疑人、被告人提出的法律咨询

6.会见犯罪嫌疑人、被告人时应当重点向其了解下列情况：

（1）犯罪嫌疑人、被告人的个人信息等基本情况；

（2）犯罪嫌疑人、被告人是否实施或参与所涉嫌的犯罪；

（3）犯罪嫌疑人、被告人对侦查机关侦查的事实和罪名是否有异议，对起诉意见书、起诉书认定其涉嫌或指控的事实和罪名是否有异议；

（4）犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻的辩解；

（5）犯罪嫌疑人、被告人有无自首、立功、退赃、赔偿等从轻、减轻或免予处罚的量刑情节；

（6）犯罪嫌疑人、被告人有无犯罪预备、犯罪中止、犯罪未遂等犯罪形态；

（7）立案、管辖是否符合法律规定；

（8）采取强制措施的法律手续是否完备、程序是否合法；

（9）是否存在刑讯逼供等非法取证的情况，以及其他侵犯人身权利和诉讼权利的情况；

（10）犯罪嫌疑人、被告人及其亲属的财物被查封、扣押、冻结的情况；

（11）侦查机关收集的供述和辩解与律师会见时的陈述是否一致，有无反复以及出现反复的原因；

（12）其他需要了解的与案件有关的情况。

7.会见时应当与犯罪嫌疑人、被告人就相应阶段的辩护方案、辩护意见进行沟通

8.告知认罪认罚的法律意义和后果

9.制作会见笔录的，应当交其签字确认

10.经看守所同意，辩护律师可以接受犯罪嫌疑人、被告人提交的与辩护有关的书面材料，也可以向犯罪嫌疑人、被告人提供与辩护有关的文件与材料 

侦查阶段会见

 1.律师会见持律师执业证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函可以会见犯罪嫌疑人

2.律师会见危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪案件，应当经侦查机关许可

3.律师会见可以提前向看守所电话或网络预约

4.律师会见应当主动提醒犯罪嫌疑人的重要法律权利审查起诉阶段会见按照会见一般规范操作

1.自案件移送审查起诉之日起，辩护律师可以向犯罪嫌疑人、被告人核实有关证据。

2.提前告知认罪认罚的性质和法律后果审判阶段会见

 除按照会见一般规范操作之外还应进行以下工作：

（1）开庭前的会见应当向被告人介绍法庭审理程序，告知被告人在庭审中的诉讼权利、义务及应注意事项

（2）确定辩护策略和辩护方向

（3）一审判决后，在法定上诉期限内回访会见，确认是否上诉申请变更强制措施申请取保候审1.律师接受委托后，根据了解的案件情况，应当考虑在押的或者被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人是否符合申请取保候审的条件。

2.被羁押的或者被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人符合下述情形之一的，辩护律师应当为其申请取保候审：（注：扫黑除恶案件将严格掌握取保候审条件）

（1）可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的；

（2）可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审措施不致发生社会危险性的；

（3）犯罪嫌疑人、被告人患有严重疾病、生活不能自理，采取取保候审措施不致发生社会危险性的；

（4）犯罪嫌疑人、被告人正在怀孕或者哺乳自己的婴儿，采取取保候审措施不致发生社会危险性的；

（5）羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审措施的。

3.委托人要求辩护律师为被羁押的或被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人申请取保候审，辩护律师认为符合取保候审条件的，应当为其申请取保候审；

辩护律师认为不符合取保候审条件的，应当向委托人说明情况，建议不提出取保候审的申请，委托人坚持申请的，辩护律师可建议由犯罪嫌疑人、被告人的近亲属申请取保候审，并为其代写取保候审申请。

    辩护律师不得向委托人承诺取保候审能够成功。

4.辩护律师为犯罪嫌疑人、被告人申请取保候审前，可以会见当事人，向其征询保证方式。

   辩护律师不能为犯罪嫌疑人、被告人作保证人。

5.辩护律师应当向保证人告知其应当履行的法律义务。

6.犯罪嫌疑人、被告人取保候审期限届满，辩护律师应当向相应的人民法院、人民检察院、公安机关申请解除取保候审。 

申请变更监视居住1.被羁押的犯罪嫌疑人、被告人有下列情形之一的，辩护律师应当为其申请监视居住：

（1）患有严重疾病、生活不能自理的；

（2）怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；

（3）系生活不能自理的人的唯一抚养人；

（4）因为案件的特殊情况或者办理案件的需要，采取监视居住措施更为适宜的；

（5）羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取监视居住措施的。

2.对于被指定居所监视居住的犯罪嫌疑人、被告人，犯罪嫌疑人、被告人有固定住处，对于涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、特别重大贿赂犯罪，在住处执行并不妨碍侦查的，辩护律师认为其不再符合指定居所监视居住条件的，应当向相应的人民法院、人民检察院、公安机关申请变更强制措施，变更为取保候审或者在住处监视居住。

3.辩护律师认为被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人符合本规范第四十八条规定的取保候审条件的，应当为其申请取保候审。

4.辩护律师认为犯罪嫌疑人、被告人在指定居所监视居住执行中公安机关、检察院侦查部门或者侦查人员存在下述违法情形的，可以向同级或者上一级检察院提出控告：

（一）在执行指定居所监视居住后二十四小时以内没有通知被监视居住人的家属的；

（二）在羁押场所、专门的办案场所执行监视居住的；

（三）对被监视居住人刑讯逼供、体罚、虐待或者变相体罚、虐待的；

（四）有其他侵犯被监视居住人合法权利或者其他违法行为的。

5.犯罪嫌疑人、被告人监视居住法定期限届满的，律师应当向相应的人民法院、人民检察院、公安机关提出解除监视居住的要求。

申请变更拘留措施

 1.被拘留的犯罪嫌疑人法定羁押期限届满的，辩护律师应当向侦查机关提出释放犯罪嫌疑人或者变更拘留措施的申请。

2.辩护律师认为被拘留的犯罪嫌疑人符合本规范第四十八条规定取保候审条件的，应当为其申请取保候审。

3.人民检察院审查批准逮捕期间，辩护律师有权向人民检察院提出听取辩护意见的要求。

4.辩护律师认为犯罪嫌疑人不构成犯罪、无社会危险性、不适宜羁押以及侦查活动有违法犯罪情形的，应当向人民检察院提出书面意见。

5.辩护律师认为犯罪嫌疑人有下述情形之一的，应当建议人民检察院不予批准逮捕：

（一）属于预备犯、中止犯，或者防卫过当、避险过当的；

（二）主观恶性小的初犯，共同犯罪中的从犯、胁从犯，犯罪后自首、有立功表现或者积极退赃、赔偿损失、确有悔罪表现的；

（三）过失犯罪的犯罪嫌疑人，犯罪后有悔罪表现，有效控制损失或者积极赔偿损失的；

（四）犯罪嫌疑人与被害人双方根据刑事诉讼法的有关规定达成和解协议，经审查，认为和解系自愿、合法且已经履行或者提供担保的；

（五）犯罪嫌疑人系已满十四周岁未满十八周岁的未成年人或者在校学生，本人有悔罪表现，其家庭、学校或者所在社区、居民委员会、村民委员会具备监护、帮教条件的；

（六）年满七十五周岁以上的老年人。 

申请变更逮捕措施

 1.辩护律师认为被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人符合取保候审条的，律师应当为其申请取保候审。

2. 犯罪嫌疑人被逮捕后，辩护律师可以向检察机关提出羁押必要性审查的意见。

3.被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人法定羁押期限届满的，辩护律师应当向相应的人民法院、人民检察院或公安机关提出释放犯罪嫌疑人或变更强制措施的申请。

羁押必要性审查辩护

 1.律师可以对被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人无继续羁押的必要性进行辩护，建议办案机关予以释放或者变更强制措施。

2.具有下列情形之一的，应立即向检察机关申请羁押必要性审查：（一）案件证据发生重大变化，没有证据证明有犯罪事实或者犯罪行为系犯罪嫌疑人、被告人所为的；

（二）案件事实或者情节发生变化，犯罪嫌疑人、被告人可能被判处拘役、管制、独立适用附加刑、免予刑事处罚或者判决无罪的；

（三）继续羁押犯罪嫌疑人、被告人，羁押期限将超过依法可能判处的刑期的；

（四）案件事实基本查清，证据已经收集固定，符合取保候审或者监视居住条件的。阅卷一般规范

1.辩护律师自审查起诉之日起，可以查阅、摘抄、复制与案件相关的诉讼文书和证据材料。

2.自案件移送审查起诉之日起，辩护律师、代理律师应当及时与人民检察院案件管理中心联系，办理查阅、摘抄、复制案卷材料等事宜。

3.案卷材料包括全部的诉讼文书和证据材料。根据相关法律的规定，对讯问过程应当进行同步录音录像的，辩护律师、代理律师可以根据案件需要依法要求查阅、复制。

4.复制案卷材料可以采用光盘刻录、复印、拍照、电子数据拷贝等方式。

5.辩护律师阅卷应遵循全面、客观的原则，摘抄、复制案卷材料时应当保证其准确性、完整性。

6.辩护律师阅卷时应先阅读诉讼文书，了解犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的事实、证据、罪名、适用的法律，以便有针对性地阅卷。

7.辩护律师拿到案卷材料后，先要核对卷宗材料是否齐全。然后翻阅卷宗目录，了解卷内证据材料的种类，再对卷内材料进行泛读，了解证据材料的主要内容，为复制材料作准备。

8. 辩护律师应当认真研读全部案卷材料，根据案情需要可以制作阅卷笔录或案卷摘要。阅卷时应当重点了解以下事项：

（1）犯罪嫌疑人、被告人的个人信息等基本情况；

（2）犯罪嫌疑人、被告人被认定涉嫌或被指控犯罪的时间、地点、动机、目的、手段、后果及其他可能影响定罪量刑的法定、酌定情节等；

（3）犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻的事实和材料；

（4）证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人的身份、资质或资格等相关情况；

（5）被害人的个人信息等基本情况；

（6）侦查、审查起诉期间的法律手续和诉讼文书是否合法、齐备；

（7）鉴定材料的来源、鉴定意见及理由、鉴定机构是否具有鉴定资格等；

（8）同案犯罪嫌疑人、被告人的有关情况；

（9）证据的真实性、合法性和关联性，证据之间的矛盾与疑点；

（10）证据能否证明起诉意见书、起诉书所认定涉嫌或指控的犯罪事实；

（11）是否存在非法取证的情况；

（12）未成年人刑事案件，在被讯问时法定代理人或合适成年人是否在场；

（13）涉案财物查封、扣押、冻结和移送的情况；

（14）其他与案件有关的情况。

9.辩护律师将案卷材料复制后，应认真、细致阅读案卷材料，案卷材料较少的，可以直接在复制的材料上对重点内容进行圈点。

对于案件材料较多的，应制作阅卷笔录。

10.制作阅卷笔录的，可以采取以下方法：

（一）摘录法：摘录内容包括犯罪嫌疑人、被告人的身份、采取强制措施情况、指控事实、供述、证据、案件性质及认定依据等；

（二）列表法：列表法适用的范围较广，可以根据案件的需要进行分类列表：

索引表：对于案件证据材料多的案件，可制作索引表，将证据材料所在卷宗编号、证据名称、证据取得的时间等内容在索引表中列明，以方便查找证据材料。

分类表：对于涉嫌犯罪事实多、罪名多的案件，根据案件的需要，可以对不同的证据材料进行分类列表。

对照表：对于案件事实、情节，犯罪嫌疑人、被告人的多次供述不一致的；供述与证人证言不一致的；证人证言之间不一致的，均可采用对照表。

（三）图示法：对于事件或人物关系比较复杂的案件，可以采用图示法，化繁为简，理清思路。图示法有框图、线段图、圆形图、矩形图、纵横交错图等多种形式。

11.辩护律师阅卷后应有阅卷意见，阅卷意见应包括对案件事实、证据、定性、适用法律等方面作出分析。

12.人民检察院、人民法院拒绝辩护律师阅卷的，辩护律师应当尽量沟通。经过沟通无法解决且已经影响辩护律师正常工作的，律师可以向同级或者上一级人民检察院提出申诉或者控告。

13.律师参与刑事诉讼获取的案卷材料，不得向犯罪嫌疑人、被告人的亲友以及其他单位和个人提供，不得擅自向媒体或社会公众披露。

辩护律师查阅、摘抄、复制的案卷材料属于国家秘密的，应当经过人民检察院、人民法院同意并遵守国家保密规定。律师不得违反规定，披露、散布案件重要信息和案卷材料，或者将其用于本案辩护、代理以外的其他用途。

审查起诉阶段的阅卷

 1．在审查起诉阶段，辩护律师阅读起诉意见书时，重点了解犯罪嫌疑人的身份情况及到案经过、侦查查明的事实和证据、涉嫌的罪名及适用法律。

2．审查起诉阶段检察院将案件退回侦查机关补充侦查的，补充侦查完毕后，辩护律师应及时到检察院查阅、复制补充侦查的证据材料。

一审阶段的阅卷

 1．在一审阶段，辩护律师阅读起诉书时，可将起诉书与起诉意见书进行对比，掌握公诉机关在指控事实、证据、罪名及适用法律方面有无变化。

2．辩护律师虽已经在审查起诉阶段查阅、摘抄、复制了案卷材料，但在此阶段仍然需要查阅、摘抄、复制案卷材料，重点查阅检察院自行收集证据材料。

二审阶段的阅卷

 1．二审阶段辩护律师阅读一审裁判文书时，重点了解一审裁判文书认定的事实、采信的证据，被告人的辩解及辩护人的辩护观点，一审人民法院采纳的情况。

2．二审阶段的案卷材料包括人民检察院移送的全部案卷材料、一审法院的案卷材料，辩护律师应注意查阅一审庭审笔录，查看是否有一审开庭时未质证的证据而为一审法院作为定案证据使用。